華寶上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
華寶上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年12月26日
送出日期：2025年12月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華寶上證科創(chuàng)板
基金簡稱基金代碼589190
芯片ETF
華寶基金管理有
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
限公司
上市交易所
基金合同生效日-上海證券交易所
及上市時間
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理曹旭辰
證券從業(yè)日期2020年07月21日
其他場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)芯片ETF華寶
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行上
市的非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上
市的股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)
債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府
支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會
允許投資的債券）、貨幣市場工具、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、債券回購以
投資范圍
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)
會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)和融資業(yè)務(wù)。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；股指期貨及其他金融工具的投資
比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板芯片指數(shù)。
本基金主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的
股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進(jìn)行
主要投資策略
相應(yīng)地調(diào)整。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，
履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
業(yè)績比較基準(zhǔn)上證科創(chuàng)板芯片指數(shù)收益率
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債
券型基金與貨幣市場基金。
本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用組合復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)
的指數(shù)，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相
風(fēng)險收益特征
似。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括股價波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市
風(fēng)險和投資集中風(fēng)險等。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表及區(qū)域配置圖表
（三）基金每年的凈值增長率及同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費(fèi)方式/費(fèi)率
S＜50萬份0.80%
認(rèn)購費(fèi)50萬份≤S＜100萬份0.50%
100萬份≤S每筆1000元
投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.30%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.08%基金托管人
審計費(fèi)用-會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律
師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)、基金份額持有人大會費(fèi)
用、基金的證券、期貨交易費(fèi)用、基金的銀行匯
劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶、銷戶及維護(hù)費(fèi)
其他費(fèi)用用、基金上市費(fèi)、場內(nèi)注冊登記費(fèi)、IOPV計算與相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
發(fā)布費(fèi)用、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用等費(fèi)用，以及
按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在
基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用類別詳見本基
金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期暫無
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金
時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)及時關(guān)注基金管理人出具的適當(dāng)性意見，各銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于適當(dāng)性的意見不必
然一致，基金管理人的適當(dāng)性匹配意見并不表明對基金的風(fēng)險和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保
證。基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險收益特征與基金風(fēng)險等級因考慮因素不同而存在差異。投資者
應(yīng)了解基金的風(fēng)險收益情況，結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險承受能力謹(jǐn)慎決策
并自行承擔(dān)風(fēng)險，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1、指數(shù)化投資的風(fēng)險
（1）標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險。（2）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險。
（3）標(biāo)的指數(shù)編制和計算的風(fēng)險。（4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險。（5）成份股權(quán)
重較大的風(fēng)險。（6）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險。
2、ETF運(yùn)作的風(fēng)險
（1）可接受股票認(rèn)購導(dǎo)致的風(fēng)險。（2）基金份額二級市場交易價格折溢價風(fēng)險。
（3）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險。（4）成份股停牌的風(fēng)險。（5）投資者申購失敗
的風(fēng)險。（6）投資者贖回失敗的風(fēng)險。（7）申購贖回清單差錯風(fēng)險。（8）申購贖回清單標(biāo)
識設(shè)置不合理的風(fēng)險。（9）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險。（10）套利風(fēng)險。（11）第三方
機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險。（12）退市風(fēng)險。
3、本基金投資特定品種及參與特定業(yè)務(wù)的特有風(fēng)險
（1）股指期貨交易風(fēng)險
本基金可參與股指期貨交易，可能給本基金帶來額外風(fēng)險，包括杠桿風(fēng)險、期貨或股
票期權(quán)價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險等，由此可能增加本基金凈值的波
動性。
（2）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
（3）存托憑證投資風(fēng)險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
（4）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可參與融資業(yè)務(wù)。融資業(yè)務(wù)存在信用風(fēng)險、投資風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等風(fēng)險。
（5）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括但不限于流動性
風(fēng)險、信用風(fēng)險和市場風(fēng)險。
（6）科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險，包括股價波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險和投資集中風(fēng)險等。
4、市場風(fēng)險：證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。主要包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、利率風(fēng)
險等。
5、本基金還將面臨開放式基金共有的風(fēng)險，如流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)
險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的
風(fēng)險以及其他風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯
后，如需及時、準(zhǔn)確獲得基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華寶基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.fsfund.com］［客服電話：400-700
-5588、400-820-5050］
《華寶上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《華寶上證科創(chuàng)板芯
片交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、《華寶上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投
資基金招募說明書》
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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