南方上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（2026年1月更新）
南方上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要（2026年1月更新）
編制日期：2026年1月8日
送出日期：2026年1月9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方上證科創(chuàng)板
基金簡稱基金代碼588900
100ETF
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人中國銀行股份有限公司
公司
上市交易所上海證券交易所
基金合同生效日2023年12月8日
上市日期2023年12月18日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2023年12月8日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理朱恒紅
證券從業(yè)日期2016年7月4日
其他場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)100S；科創(chuàng)100ETF南方。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
注:詳見《南方上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》第十一部
分“基金的投資”。
投資目標緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目
標，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票）、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)等）、
債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府機構(gòu)債券、地方政府債
券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議
投資范圍
存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可投資于存托憑證。
在建倉完成后，本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易
日日終，在扣除金融衍生品合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當保持
不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等。
本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金標的指數(shù)為上證科創(chuàng)板100指數(shù)。
本基金主要采用完全復(fù)制策略、替代策略及其他適當?shù)牟呗砸愿玫母?
蹤標的指數(shù)，實現(xiàn)基金投資目標。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不
超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。主要投資策略包括：完全復(fù)制策略、
主要投資策略
替代策略、金融衍生品投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債
券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策
略、存托憑證投資策略等。
本基金的業(yè)績比較基準為標的指數(shù)收益率。本基金標的指數(shù)為上證科創(chuàng)
業(yè)績比較基準
板100指數(shù)。
本基金屬股票型基金，一般而言，其長期平均風險和預(yù)期收益水平高于混
合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標的
指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風
風險收益特征
險收益特征。本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括股價波動風險、
流動性風險、退市風險和投資集中風險等。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
投資人在申購基金份額時，申購代理券商可按照不超過0.2%的標準收取傭金。
投資人在贖回基金份額時，贖回代理券商可按照不超過0.2%的標準收取傭金。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.15%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.05%基金托管人
銷售服務(wù)費-銷售機構(gòu)
審計費用40,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；《基金
合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、
訴訟費和仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證券/
期貨/期權(quán)交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金上市費及
其他費用
年費；基金相關(guān)賬戶的開戶及維護費用；因參與融資及轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項合理費用；按照國家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.25%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用
以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）本基金特有的風險
1、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市
場的平均回報率可能存在偏離。
2、標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心
理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，
產(chǎn)生風險。
3、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
由于標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)
致成份股在標的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停
牌或摘牌、流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合以及與基金運作相關(guān)的費用等
因素使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
本基金對標的指數(shù)的跟蹤目標是力爭使基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟
蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%，當標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他
因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
4、基金份額二級市場交易價格波動的風險
本基金份額上市交易后，本基金二級市場交易價格的每日漲跌幅限制為20%，基金份
額在證券交易所的交易價格可能表現(xiàn)出比其他類型ETF更為劇烈的波動。
5、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定
范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值
的情形，即存在價格折溢價的風險。
6、IOPV計算錯誤的風險
證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申購、贖回基金份額時參
考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計算也可能出現(xiàn)錯誤。投資人若參考
IOPV進行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承擔后果。
7、投資人贖回失敗的風險
基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可能導(dǎo)
致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回
單位全部贖回。若基金管理人設(shè)置當日贖回份額上限，投資人可能面臨無法贖回的風險。
8、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險
本基金贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過程中，由
于市場變化、部分成份股流動性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的
價值有差異，存在變現(xiàn)風險。
9、退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提
前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
10、第三方機構(gòu)服務(wù)的風險
本基金的多項服務(wù)委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風險：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫停或終止，
由此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風險。
（2）登記機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資者基金份額、資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制
度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券交易所及其他代
理機構(gòu)。
（3）證券/期貨交易所、登記機構(gòu)、基金托管人及其他代理機構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或
投資者利益受損的風險。
（4）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各
種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個
工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份
額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換
基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照
指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基
金投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在
差異，影響投資收益。
11、成份股停牌、摘牌的風險
標的指數(shù)的當前成份股可能會改變、停牌或摘牌，此后也可能會有其它股票加入成為
該指數(shù)的成份股。本基金投資組合與相關(guān)指數(shù)成份股之間并非完全相關(guān)，在標的指數(shù)的成
份股調(diào)整時，存在由于成份股停牌或流動性差等原因無法及時買賣成份股，從而影響本基
金對標的指數(shù)的跟蹤程度。當標的指數(shù)的成份股摘牌時，本基金可能無法及時賣出而導(dǎo)致
基金凈值下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
本基金運作過程中，當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構(gòu)
暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程
序后及時對相關(guān)成份股進行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產(chǎn)的
影響，當基金管理人對該成份股予以調(diào)整時也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
12、操作或技術(shù)風險
相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等原因可能引致風險，例如，申購贖回清單編制錯誤、越權(quán)違規(guī)交易、
欺詐行為、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交
易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理人、基金
托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結(jié)算機構(gòu)等等。
（二）市場風險
1、政策風險。2、經(jīng)濟周期風險。3、利率風險。4、上市公司經(jīng)營風險。5、購買力風
險。6、信用風險。7、債券收益率曲線變動風險。8、再投資風險。9、投資科創(chuàng)板股票的
風險。（1）股價波動風險：科創(chuàng)板對個股每日漲跌幅限制為20%，且新股上市后的前5個
交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價可能表現(xiàn)出比A股其他板塊更為劇烈的波動。（2）流動性
風險：由于科創(chuàng)板股票的投資者門檻較高，股票流動性弱于A股其他板塊，投資者可能在
特定階段對科創(chuàng)板個股形成一致性預(yù)期，因此存在基金持有股票無法正常交易的風險。（3）
退市風險：科創(chuàng)板的退市標準將比A股其他板塊更加嚴格，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上
市和重新上市等環(huán)節(jié)，因此上市公司退市風險更大，可能給基金凈值帶來不利影響。（4）
投資集中風險：科創(chuàng)板上市企業(yè)主要屬于科技創(chuàng)新成長型企業(yè)，其商業(yè)模式、盈利、風險
和業(yè)績波動等特征較為相似，因此基金難以通過分散投資來降低風險，若股票價格同向波
動，將引起基金凈值波動。10、投資股指期貨的風險：（1）市場風險（2）流動性風險（3）
基差風險（4）保證金風險（5）杠桿風險（6）信用風險（7）操作風險。11、投資股票期權(quán)
的風險。12、本基金投資資產(chǎn)支持證券的風險。13、本基金投資流通受限證券的風險。14、
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風險：（1）流動性風險（2）信用風險（3）市場風險（4）
操作風險。15、投資于存托憑證的風險。
（三）管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對
信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風險。
但從長期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)
性較大，可能因為基金管理人的因素而影響基金的長期收益水平。
（四）流動性風險
1、本基金交易方式帶來的流動性風險
2、投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
3、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
（五）其他風險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
2、因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；
4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；
5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；
6、不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險；
7、其他意外導(dǎo)致的風險；
8、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風險，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（六）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價、銷售機構(gòu)之間的基
金風險評價可能不一致的風險
（二）重要提示
南方上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證
監(jiān)會2023年11月7日證監(jiān)許可〔2023〕2517號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的
注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金
沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金
合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲
裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主
選擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、
《南方上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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