大成中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
大成中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年11月4日
送出日期：2025年11月7日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 大成中證紅利低波動(dòng)100ETF 基金代碼 560520
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中信建投證券股份有限公司
上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2024年4月18日
基金合同生效日 2024年4月8日
基金類(lèi)型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 鄭少芳 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2025年7月25日
證券從業(yè)日期 2010年10月27日
基金經(jīng)理 孫雨 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2025年10月31日
證券從業(yè)日期 2014年7月4日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)（包括但不限于法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充等），從其規(guī)定。
注：擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：紅利低波動(dòng)100ETF基金
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見(jiàn)《大成中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)》第十部分“基金的投資”。
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場(chǎng)情況下，本基金的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值爭(zhēng)取不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差爭(zhēng)取不超過(guò)2%。
投資范圍 本基金的投資范圍包括標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證，下同）及備選成份股（含存托憑證，下同）、除標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、
科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、金融衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、貨幣市場(chǎng)工具、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 標(biāo)的指數(shù)：中證紅利低波動(dòng)100指數(shù)
主要投資策略 本基金為完全被動(dòng)式指數(shù)基金，采用完全復(fù)制法，即按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重來(lái)構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 在正常市場(chǎng)情況下，本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值爭(zhēng)取不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差爭(zhēng)取不超過(guò)2%。 具體投資策略包括：（一）股票投資策略；（二）衍生金融產(chǎn)品投資策略；（三）債券投資策略；（四）資產(chǎn)支持證券投資策略；（五）融資及轉(zhuǎn)融通證券出借策略；（六）存托憑證投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證紅利低波動(dòng)100指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。 本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤中證紅利低波動(dòng)100指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
2、如合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
（1）投資人在申購(gòu)或贖回本基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
(2)場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.5% 基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.1% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 5,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 0.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨、期權(quán)交易、結(jié)算費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用、賬戶開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用；基金上市費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用；基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：（1）本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金
額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.85%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金
的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤中證紅利低波動(dòng)100指數(shù)，其風(fēng)
險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似，其面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一
致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、
再投資風(fēng)險(xiǎn)；二、管理風(fēng)險(xiǎn)，包括管理風(fēng)險(xiǎn)、新產(chǎn)品創(chuàng)新帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；三、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)
與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)
險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、
投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)、
股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)、投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；四、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；五、其
他風(fēng)險(xiǎn)；六、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；
(二)重要提示
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
大成中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年10月19日證監(jiān)許可
【2023】2357號(hào)文注冊(cè)募集。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]
1.大成中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同、大成中證紅利低波動(dòng)100交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議、大成中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)
明書(shū)
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
大成中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf