華安國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華安國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基
金”）的募集已于2026年2月14日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華安國證石油天然
氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2026〕319號(hào)）準(zhǔn)
予注冊。中國證監(jiān)會(huì)對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會(huì)對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益
作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金為交易型開放式、股票型指數(shù)基金。
3、本基金的基金管理人為華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基
金托管人為國投證券股份有限公司，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券
投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式（本基金暫不開通
網(wǎng)下股票認(rèn)購）認(rèn)購本基金。本基金基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購價(jià)格為
1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券
交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及
其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
6、本基金自2026年3月11日起至2026年3月17日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2026年3月11日起至2026年3月17日；通過基金管理人
和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2026年3月11日起至2026年3月
17日。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，
并及時(shí)公告。
7、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交
易所會(huì)員。
8、投資者可以通過基金管理人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。
9、辦理本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購發(fā)售代理機(jī)構(gòu)詳見以下“網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)”部分，各銷售機(jī)構(gòu)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參
照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
10、投資者參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證
券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場
交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立并使用深圳A股賬戶。
11、基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照規(guī)定費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購費(fèi)用/傭金。
本基金認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金比率不超過認(rèn)購份額的0.30%。
12、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或
其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但除基金合同另有約
定外。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在10萬份以上（含10萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，
累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但基金合同另有約定除外。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以
基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
13、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購可多次申報(bào)，不可撤單，一經(jīng)申報(bào)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
14、銷售網(wǎng)點(diǎn)（指基金管理人和/或代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)）對申請的受理并
不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)接受了認(rèn)購申請，申請的成
功確認(rèn)應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在《基金合同》生效后通過其
辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
15、投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購所得的基金份額
都屬場內(nèi)份額。
16、投資者可閱讀刊登在2026年3月6日《證券時(shí)報(bào)》上的《華安國證石
油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同和招募說明書提示性公告》。
本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)
情況，請閱讀同時(shí)刊登在2026年3月6日中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投
資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在中
國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通
過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
17、各發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各發(fā)
售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。在發(fā)售期間，除本公告所列的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)外，如增加
其他網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)，將及時(shí)在本公司網(wǎng)站公示。
18、投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（40088-50099）、基
金托管人國投證券股份有限公司以及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
19、本基金設(shè)置募集規(guī)模上限20億元（不含募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用），具體
規(guī)?？刂频姆桨冈斠姳竟妗耙弧⒈敬伟l(fā)售基本情況”部分內(nèi)容。
20、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，
并予以公告。本基金上市后，未登記在申購贖回代理券商的基金份額只能進(jìn)行二
級市場買賣，如投資者需進(jìn)行上述份額的贖回交易，須先轉(zhuǎn)托管到本基金的申購
贖回代理券商。
21、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基
金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營過程中的增值稅風(fēng)
險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)
險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場基
金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，
具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”
章節(jié)的內(nèi)容。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可
能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金
份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基
金投資收益。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，如投資存托憑證的，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)
險(xiǎn)，詳見基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資
經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金
的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者一旦認(rèn)購、申購或贖回本基金，即表示對基金認(rèn)購、申購和贖回所涉
及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及申購、贖回對價(jià)的交收方
式已經(jīng)認(rèn)可。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；?
管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者
自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，
由投資者自行負(fù)擔(dān)。
22、本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱
華安國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金
場內(nèi)簡稱：石油ETF華安
基金代碼：159195
2、基金類型
股票型證券投資基金
3、運(yùn)作方式
交易型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額初始面值、認(rèn)購價(jià)格
基金份額的初始面值為人民幣1.00元，認(rèn)購價(jià)格為人民幣1.00元。
6、募集目標(biāo)
本基金設(shè)置募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息和認(rèn)購費(fèi)
用）。本基金對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購（以下簡稱“現(xiàn)金認(rèn)購”）采取“末
日比例確認(rèn)”的方式對上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下：
（1）若本基金募集期內(nèi)有效認(rèn)購申請全部確認(rèn)后不超過人民幣20億元，
則投資者在募集期內(nèi)提交的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。
（2）若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束
后，本基金募集總規(guī)模超過20億份（折合為金額20億元人民幣），則該日為本
基金最后認(rèn)購日（即募集期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資
者認(rèn)購申請，本基金管理人將對募集期末日之前的有效認(rèn)購申請全部予以確
認(rèn)，對募集期末日的現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購申請采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予
部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的現(xiàn)金認(rèn)購認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
（3）末日現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法（公式中金額均不含募集期間
利息和認(rèn)購費(fèi)用）：
募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例=（20億份－募集期末日之前有效
現(xiàn)金認(rèn)購申請份額）/募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請份額
募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)份額=投資者在募集期末日提交的有效現(xiàn)
金認(rèn)購申請份額×募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記機(jī)構(gòu)按照募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確
認(rèn)比例對募集期末日每筆有效現(xiàn)金認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P
認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金的現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購份額（不
含募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會(huì)略微高于或低于20億份。募集期末日投資者
有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果
以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間并及時(shí)公告，但最長不超
過法定募集期限?；鹉技^程中募集規(guī)模達(dá)到20億元的，本基金結(jié)束募集。
7、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
8、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股
（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券
（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資
券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。股指期貨及其他
金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投
資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
9、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資
人。
10、銷售機(jī)構(gòu)和銷售地點(diǎn)
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)
詳見本公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
詳見本公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。
（3）如本次募集期間，新增網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，將及時(shí)在基金管理人
網(wǎng)站公示。
11、募集時(shí)間安排
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)
售之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長不超過3個(gè)月。
本基金自2026年3月11日起至2026年3月17日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2026年3月11日起至2026年3月17日；通過基金管理人
和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2026年3月11日起至2026年3
月17日。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)
間，并及時(shí)公告。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基
金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日
內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，本基金仍未達(dá)到法定備案條件，本基金管理人應(yīng)以其
固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返
還投資人已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
13、募集資金利息的處理方式
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折
算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人或登記機(jī)
構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
14、基金認(rèn)購費(fèi)用
（1）基金份額的認(rèn)購費(fèi)用
本基金認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)率不高于0.30%，認(rèn)購費(fèi)率如下表
所示：
認(rèn)購份額（S，份） 認(rèn)購費(fèi)率
S 0.30%
S≥100萬 按筆收取，500元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。投資
者申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
（2）認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購傭金的計(jì)算方法
1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，
認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價(jià)格
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式
交納認(rèn)購傭金。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸
基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為
準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)。
例：某投資者通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購1,000份本基
金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息
為1元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.30%＝3.00元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×（1＋0.30%）＝1,003.00元
該投資者所得認(rèn)購份額為：
總認(rèn)購份額=1,000+1/1.00=1,001.00份
即投資者采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購，需準(zhǔn)備1,003.00元資金，方可認(rèn)購到
1,000份本基金基金份額。假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為1元，則投資者實(shí)際
可得到1,001.00份基金份額。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：同通過發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同期發(fā)售，投資者可選擇網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購均以基金份
額申請。
2、投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在10萬
份以上（含10萬份）。
3、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)接受本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申
請。投資者辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份
或其整數(shù)倍。
4、募集期內(nèi)投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購不設(shè)上限，但受到本基金募集
規(guī)模上限的限制。
5、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購可多次申報(bào)，不可撤單，一經(jīng)申報(bào)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、投資者的開戶
1、投資者認(rèn)購本基金時(shí)需持有深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
2、賬戶使用注意事項(xiàng)：
深圳證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。如
投資者需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股中的深圳證券交易所上市股票參與基金份額的
申購、贖回，則應(yīng)開立并使用深圳證券交易所A股賬戶。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年3月11日至2026年3月17日上午9:30-11:30
和下午13:00-15:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
2、認(rèn)購手續(xù)
（1）開立深圳證券交易所的A股賬戶或基金賬戶。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及深
圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年3月11日起至2026年3月17日的9：30-17：00
（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過基金管理人辦理
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在10萬份以上（含10萬份）。投資者可以多
次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
3、認(rèn)購手續(xù)：
投資者須先開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，然后
向本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：
（1）個(gè)人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
（2）機(jī)構(gòu)投資者提供加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件，
事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供給民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書
原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件以及基金
業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
（3）深圳證券交易所A股賬戶卡或深圳證券交易所證券投資基金賬戶卡原
件和加蓋單位公章復(fù)印件；
（4）投資者填寫網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表，機(jī)構(gòu)投資者還須加蓋公章及法人章；
（5）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
（6）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)資料。
4、認(rèn)購當(dāng)日將足額認(rèn)購資金（含手續(xù)費(fèi)）匯入本公司指定的直銷申購資金
專戶，投資者匯款時(shí)所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金
代碼。
本公司指定的直銷申購資金專戶如下：
1、中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
大額支付號(hào)：102290019077
2、中國建設(shè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海浦東分行
大額支付號(hào)：105290061008
3、交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
大額支付號(hào)：301290050828
4、興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號(hào)：309290000107
5、招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號(hào)：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
大額支付號(hào)：308290003020
6、光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號(hào)：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號(hào)：303290000510
5、注意事項(xiàng)：
（1）投資者在認(rèn)購時(shí)不能使用華安基金管理公司基金賬戶，而需使用深圳
證券交易所A股賬戶卡或深圳證券交易所證券投資基金賬戶卡。
（2）如果投資人當(dāng)日未將足額資金劃到賬，則投資人當(dāng)日認(rèn)購申請無效，
投資人需在資金到賬之日重新提交認(rèn)購申請，且資金到賬之日方為受理申請日
（即有效申請日）。投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，華安基
金管理有限公司及直銷申購資金專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
a、投資人劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
b、投資人劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購份額及認(rèn)購費(fèi)用的；
c、在募集期截止日下午16:30之前資金未到指定基金直銷申購資金專戶的；
d、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（4）認(rèn)購費(fèi)用由本公司在投資人認(rèn)購確認(rèn)時(shí)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交
納認(rèn)購費(fèi)用。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間2026年3月11日至2026年3月17日上午9:30-11:30和
下午13:00-15:00（周六、周日不營業(yè)），具體時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為
準(zhǔn)。
2、認(rèn)購手續(xù)
①開立深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
②在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
③投資者填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購的委托申請書。一經(jīng)申報(bào)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
六、清算與交割
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利
息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后辦理過戶登記。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與《基金合同》生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118
室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期31-32
層
法定代表人：徐勇
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務(wù)熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈15層
法定代表人：王蘇望
成立時(shí)間：2006年8月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：100億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2018]1549號(hào)
聯(lián)系人：鄭晗
電話：0755-81682147
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購直銷機(jī)構(gòu)
華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118
室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期31-32
層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購代理機(jī)構(gòu)
（1）華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)
法定代表人：王會(huì)清
客戶服務(wù)電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，
并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購代理機(jī)構(gòu)
投資者可直接通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員辦理網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)，目前名單如下：
愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證
券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證
券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證
券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國
盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、金融街證
券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證
券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證
券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證
券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太
平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、
西南證券、湘財(cái)證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、
英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、
浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、
中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證
券（排名不分先后）
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員可通過
深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
聯(lián)系人：丁志勇
（五）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：陳穎華、王健
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所與經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：虞京京、朱伊俐
華安基金管理有限公司
2026年3月6日
【打印】