前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年12月22日
送出日期：2025年12月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
前海開源恒生港股通科技主
基金簡稱基金代碼159135
題ETF
基金管理人前海開源基金管理有限公司基金托管人蘇州銀行股份有限公司
基金合同生效日-基金類型股票型
上市交易所深圳證券交易所上市日期-
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
交易幣種人民幣
開始擔(dān)任本基金基
-
金經(jīng)理的日期梁溥森
證券從業(yè)日期2014年07月01日
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金基
-
金經(jīng)理的日期王思岳
證券從業(yè)日期2016年04月18日
場內(nèi)簡稱港股通科技ETF前海開源
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》第十一章"基金的
投資"。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投
資目標(biāo)，本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、港股通標(biāo)
的股票及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央
投資范圍行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、
政府支持債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期
融資券、超短期融資券等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、金
融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定
而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資品種的投資比例限
制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍或調(diào)整上述投資品種
的投資比例。
本基金標(biāo)的指數(shù)為恒生港股通科技主題指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金為被動式指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基
準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整。
但在因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，基金管理人可采取
包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊
密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)
的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股長期停牌；（4）標(biāo)的指數(shù)
成份股進(jìn)行配股、增發(fā)或被吸收合并；（5）標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金股息；（6）
標(biāo)的指數(shù)成份股定期或臨時(shí)調(diào)整；（7）標(biāo)的指數(shù)編制方法發(fā)生變化；（8）其他基
金管理人認(rèn)定不適合投資的股票或可能嚴(yán)重限制本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的合理原因
等。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)
主要投資策略
編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，
履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟
蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤
誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一
步擴(kuò)大。
本基金的投資策略主要包括：1、股票投資策略。2、存托憑證投資策略。3、債券
投資策略。4、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略。5、資產(chǎn)支持證券投資策略。6、
金融衍生品投資策略。7、融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資策略。8、未來，隨
著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前提
下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在
招募說明書更新中公告。
業(yè)績比較基準(zhǔn)恒生港股通科技主題指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整）。
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上高于混合型基金、債
券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤
風(fēng)險(xiǎn)收益特征標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
本基金投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
注：不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價(jià)方法不同，本法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
可能存在不一致的風(fēng)險(xiǎn)，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)
險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
暫無。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
S
認(rèn)購費(fèi)50萬份≤S
S≥100萬份1000元/筆-
注：1、基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者
申請多次現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)；
2、投資人在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用；
3、場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.50%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用-會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
本基金其他費(fèi)用詳見基金合同或-
其他費(fèi)用招募說明書費(fèi)用章節(jié)，按實(shí)際發(fā)生
金額從基金資產(chǎn)扣除。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
暫無。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)所包含的成份股是股票市場的子集，標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場，標(biāo)的指
數(shù)的回報(bào)率與整個股票市場的平均回報(bào)率可能存在偏離。
（2）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易
制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的跟蹤組合的構(gòu)建和日常管理，以對標(biāo)的指數(shù)盡可能小的跟蹤誤差為投資目標(biāo)，因此其
也具有普通股票型基金所不具備的特有風(fēng)險(xiǎn)。以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的
收益率發(fā)生偏離：
1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股及其權(quán)重或變更編制方法，使基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏
離度與跟蹤誤差。
2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使基
金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益將導(dǎo)致基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率偏離，產(chǎn)生跟
蹤偏離度。
4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使基金無法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)
生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用的存在，使基金投資
組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
6）在基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入
賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會對基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
7）如果本基金采取成份股替代策略，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成的差異可能導(dǎo)致基金收益率
與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離。
8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例
與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成
本較大；因基金申購、贖回與轉(zhuǎn)換帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟
蹤偏離度與跟蹤誤差。
（4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過本基金約定范圍，本基金凈值表現(xiàn)
與指數(shù)價(jià)格走勢可能發(fā)生較大偏離。
（5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停
止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證
監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)
召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同
終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期
間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（6）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)成份股可能出現(xiàn)停牌，從而使基金的部分資產(chǎn)無法變現(xiàn)或出現(xiàn)大幅折價(jià)，存
在對基金凈值產(chǎn)生沖擊的風(fēng)險(xiǎn)。此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生
明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人
利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后可對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，從而可能產(chǎn)生跟蹤偏離、跟蹤誤
差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級市場交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，
但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)
格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯誤的風(fēng)險(xiǎn)
證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV
與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計(jì)算也可能出現(xiàn)錯誤。投資人若參考IOPV進(jìn)行投資決
策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承擔(dān)后果。
（9）基金退市風(fēng)險(xiǎn)
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上
市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（10）投資人申購、贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
如果投資人申購時(shí)未能提供符合要求的申購對價(jià)，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投
資人的申購申請，則投資人的申購申請失敗。本基金的申購贖回清單中，基金管理人可設(shè)定申購份
額上限，以對當(dāng)日的申購總規(guī)模進(jìn)行控制，可能存在因達(dá)到當(dāng)日申購上限而導(dǎo)致后續(xù)申購失敗的風(fēng)
險(xiǎn)。
如果投資人贖回時(shí)持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或者基金
組合中不具備足額的符合條件的贖回對價(jià)，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資人的贖回
申請，則投資人的贖回申請失敗。
基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購、贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資
人按原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購、贖回單位全部贖
回。
（11）基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
本基金贖回對價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等，未來可能包括組合證券。在組合證券變現(xiàn)過程中，
由于市場變化、部分成份股流動性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對價(jià)的價(jià)值有
差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
（12）申購贖回清單差錯風(fēng)險(xiǎn)
如果基金管理人提供的當(dāng)日申購贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯，包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)金替代
標(biāo)志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯，投資人利益將受損，申購贖回的正常進(jìn)行將受影響。
（13）基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險(xiǎn)
因涉及香港市場股票的買賣，在投資者申購、贖回本基金時(shí)，本基金組合證券需以一定數(shù)量的
現(xiàn)金進(jìn)行現(xiàn)金替代，并由基金管理人按照招募說明書約定代理申贖投資者進(jìn)行相關(guān)證券買賣，投資
者需承受買入證券的結(jié)算成本和賣出證券的結(jié)算金額的不確定性（含匯率波動）的風(fēng)險(xiǎn)。
按照目前的證券代理買賣規(guī)則，正常情況下，對于T日確認(rèn)成功的申購或贖回申請，基金管理
人將在T日當(dāng)天代理申贖投資者進(jìn)行相關(guān)證券買賣，而對于當(dāng)天未完成買賣的部分證券，基金管理
人將按該證券T日收盤價(jià)（按匯率折算為人民幣，若當(dāng)日在證券交易所無交易的，取最近交易日的
收盤價(jià)；交易日無收盤價(jià)的，取最后成交價(jià)）進(jìn)行結(jié)算，因此投資者需承受可能當(dāng)天無法完成所有
證券買賣、未完成買賣部分按收盤價(jià)結(jié)算以及實(shí)際買賣部分與按收盤價(jià)結(jié)算部分可能使用不同的匯
率折算等風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)生特殊情況時(shí)，基金管理人將調(diào)整交收日期，存在交收日期變動的風(fēng)險(xiǎn)。
由于指數(shù)成份股采取基金管理人代買代賣模式，可能給投資者申購和贖回帶來價(jià)格的不確定性，
而這種價(jià)格的不確定性可能影響本基金二級市場價(jià)格的折溢價(jià)水平。此外，投資人在贖回基金份額
時(shí)，基金投資組合變現(xiàn)可能受到市場變化、部分成份股停牌或流動性不足等因素影響，導(dǎo)致投資者
收到的贖回對價(jià)可能延期交收或贖回對價(jià)的金額出現(xiàn)較大波動的風(fēng)險(xiǎn)。此外，基金管理人可根據(jù)運(yùn)
作情況調(diào)整代理申贖投資者買券賣券的相關(guān)規(guī)則，存在相關(guān)規(guī)則變動帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（14）申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人在進(jìn)行申購贖回清單的現(xiàn)金替代標(biāo)識設(shè)置時(shí)，將充分考慮由此引發(fā)的市場套利等行
為對基金份額持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能保證極端情況下申購贖回清單標(biāo)識設(shè)
置的完全合理性。
（15）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的指數(shù)。
基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征將與新的標(biāo)的指
數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
這些特有的風(fēng)險(xiǎn)因素可能使本基金的業(yè)績表現(xiàn)在特定時(shí)期落后于大市或其它股票型基金，并可
能使本基金的實(shí)際組合風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生偏離或差異。
（16）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯的風(fēng)險(xiǎn)
盡管指數(shù)公司將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對此作任何保證，亦不因指數(shù)的
任何錯誤對任何人負(fù)責(zé)。因此，如果標(biāo)的指數(shù)值出現(xiàn)錯誤，投資人參考指數(shù)值進(jìn)行投資決策，則可
能導(dǎo)致?lián)p失。
本基金標(biāo)的指數(shù)提供方為恒生指數(shù)有限公司，如果恒生指數(shù)有限公司提供的指數(shù)數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯，
基金管理人依據(jù)該數(shù)據(jù)進(jìn)行投資，可能會對基金的投資運(yùn)作產(chǎn)生不利影響。
（17）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由此影響
對投資人申購贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資人基金份額及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能
給投資人帶來風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來自于證券交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。
3）證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資人利益受損
的風(fēng)險(xiǎn)。
（18）港股通標(biāo)的股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
1）本基金按照政策相關(guān)規(guī)定投資于香港市場，在市場進(jìn)入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)政策
等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進(jìn)入或
退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，參與香港股票投資還將面臨特殊風(fēng)險(xiǎn)。
3）港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)：本基金通過港股通投資于港股通標(biāo)的股票，現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股
通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因?yàn)楦酃赏ㄊ袌雒咳疹~度不足而面臨交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)。在
香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在香港聯(lián)
合交易所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的
風(fēng)險(xiǎn)。
4）匯率風(fēng)險(xiǎn)：本基金投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和
賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行
凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資
面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。
（19）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、
提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
1）信用風(fēng)險(xiǎn)也稱為違約風(fēng)險(xiǎn)，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對它們所承諾的各種合約的違約所
造成的可能損失。從簡單意義上講，信用風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不能支持本金和利
息的及時(shí)支付而給投資者帶來損失。
2）利率風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險(xiǎn)，即資產(chǎn)支持證券的
價(jià)格受利率波動發(fā)生變動而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
3）流動性風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償付而使投資
者遭受損失的可能性。
5）操作風(fēng)險(xiǎn)是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
6）法律風(fēng)險(xiǎn)是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，而存在的法
律風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。
（20）股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
1）基差風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的股票指數(shù)價(jià)格與股指期貨價(jià)格之間的價(jià)差被稱為基差。在股指期貨交易中因
基差波動的不確定性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)被稱為基差風(fēng)險(xiǎn)；
2）合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)。合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)，是指類似的合約品種，在相同因素的
影響下，價(jià)格變動不同。表現(xiàn)為兩種情況：A.價(jià)格變動的方向相反；B.價(jià)格變動的幅度不同。類似
合約品種的價(jià)格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構(gòu)成了合約品種差異的風(fēng)險(xiǎn)；
3）標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨交易中，標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)是由于投資組合與股指期貨的標(biāo)的指數(shù)的結(jié)構(gòu)不
完全一致，導(dǎo)致投資組合特定風(fēng)險(xiǎn)無法完全鎖定所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；
4）衍生品模型風(fēng)險(xiǎn)。本基金在構(gòu)建股指期貨組合時(shí)，可能借助模型進(jìn)行期貨合約的選擇。由于
模型設(shè)計(jì)、資本市場的劇烈波動或不可抗力，按模型結(jié)果調(diào)整股指期貨合約或者持倉比例也可能將
給本基金的收益帶來影響。
（21）國債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國債期貨。國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，
當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時(shí)，可能會導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日
無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重
大損失。
（22）股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)。若投資股票期權(quán)，所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是衍生品價(jià)格波動帶來
的市場風(fēng)險(xiǎn)；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)；衍生品合約價(jià)
格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動所造成基差風(fēng)險(xiǎn)；無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生
品合約頭寸所要求的保證金而帶來的保證金風(fēng)險(xiǎn)；交易對手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)；
以及各類操作風(fēng)險(xiǎn)。
（23）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，
以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人
與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持
有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有
人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不
將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
（24）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，可能存在杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對手方交易
風(fēng)險(xiǎn)等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
（25）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)
險(xiǎn)等。
1）流動性風(fēng)險(xiǎn)：本基金面臨大額贖回時(shí)可能因轉(zhuǎn)融通證券出借的原因，發(fā)生無法及時(shí)變現(xiàn)并支
付贖回對價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；
2）信用風(fēng)險(xiǎn)：轉(zhuǎn)融通證券出借的對手方可能無法及時(shí)歸還出借證券、無法及時(shí)支付權(quán)益補(bǔ)償及
相關(guān)費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；
3）市場風(fēng)險(xiǎn)：證券出借后，可能面臨出借期間無法及時(shí)處置證券的市場風(fēng)險(xiǎn)。
（26）其他投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資風(fēng)格和決策過程決定了本基金具有其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、市場風(fēng)險(xiǎn)。3、信用風(fēng)險(xiǎn)。4、管理風(fēng)險(xiǎn)。5、流動性風(fēng)險(xiǎn)。6、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。7、合規(guī)性
風(fēng)險(xiǎn)。8、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。9、其他
風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁
裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，
如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.qhkyfund.com][客服電話：4001-666-998]
●《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《前海開源恒生港股
通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放
式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf