廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）招募說明書
廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基
金中基金（ETF-FOF）招募說明書
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金于2026年1月23日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2026】148號文準予募集注冊。
本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本
基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金為混合型基金中基金，其預期收益及風險水平高于貨幣市場基金和債券型基金，
低于股票型基金。投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資
中出現(xiàn)的各類風險，包括：本基金的特有風險，因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格
產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖
回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金
法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險，本基金的特定風險
等。
本基金可投資于內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點允許買賣的規(guī)定范圍內的香
港聯(lián)合交易所上市的股票、ETF（以下簡稱“港股通標的證券”），會面臨港股通機制下因投
資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于港股市場
股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能
表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、
港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股通標的證券不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）、港股通ETF價格較大波
動的風險（因跟蹤標的指數(shù)成份證券大幅波動、流動性不佳、受有關場外結構化產(chǎn)品影響、
交易異常情形等原因而引起價格較大波動）等。
此外，本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于港股通標的證券或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的證券，本基金并非必然投資港
股通標的證券。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險，詳見本招募說明書。
投資者認/申購本基金份額后需至少持有三個月方可贖回，即在三個月持有期內基金份額
持有人不能提出贖回申請。請投資者合理安排資金進行投資。
投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》、《基
金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件。
目錄
第一部分緒言............................................................1
第二部分釋義............................................................2
第三部分基金管理人.....................................................8
第四部分基金托管人....................................................15
第五部分相關服務機構..................................................18
第六部分基金的募集....................................................20
第七部分基金合同的生效................................................25
第八部分基金份額的申購、贖回與轉換....................................26
第九部分基金的投資....................................................38
第十部分基金的財產(chǎn)....................................................46
第十一部分基金資產(chǎn)的估值..............................................47
第十二部分基金的收益與分配............................................54
第十三部分基金費用與稅收..............................................56
第十四部分基金的會計與審計............................................59
第十五部分基金的信息披露..............................................60
第十六部分側袋機制....................................................67
第十七部分風險揭示....................................................69
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................79
第十九部分基金合同的內容摘要..........................................81
第二十部分基金托管協(xié)議的內容摘要......................................97
第二十一部分對基金份額持有人的服務...................................111
第二十二部分其他應披露事項...........................................113
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式.................................114
第二十四部分備查文件.................................................115
第一部分緒言
《廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）招募說明書》
（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基
金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱
“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷
售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露
辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動
性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》
（以下簡稱“《指引》”）、《基金中基金估值業(yè)務指引（試行）》以及《廣發(fā)穩(wěn)泰多元
機遇三個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金合同》（以下簡稱“基金合同”）
編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）（以下簡稱“基
金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒
有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書
作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以
下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定《基金合同》當事人之間權利、義務
的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基
金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了
解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、招募說明書或本招募說明書：指《廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金
（ETF-FOF）招募說明書》及其更新
2、基金或本基金：指廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）
3、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司
4、基金托管人：指廣發(fā)銀行股份有限公司
5、基金中基金（ETF-FOF）：指將80%以上的基金資產(chǎn)投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注
冊的公開募集的基金份額的基金
6、股票型基金：指將80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金
7、債券型基金：指將80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金
8、貨幣市場基金：指僅投資于貨幣市場工具的基金
9、混合型基金：指投資于股票、債券、貨幣市場工具或其他基金份額，并且股票投資、
債券投資、基金投資的比例不符合《運作辦法》第四章第三十條第（一）項、第（二）項、
第（四）項規(guī)定的基金
10、基金合同：指《廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金
合同》及對該基金合同的任何有效修訂和補充
11、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月
持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
12、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金
（ETF-FOF）基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
13、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金
（ETF-FOF）基金份額發(fā)售公告》
14、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
15、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議
通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自
2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十
四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決
定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
16、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募
集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
17、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)
2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
18、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
19、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施
的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
20、《滬港通業(yè)務實施辦法》：指上海證券交易所2014年9月26日頒布并實施的《上海
證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法》及上海證券交易所對其不時做出的修訂
21、《深港通業(yè)務實施辦法》：指深圳證券交易所2016年9月30日頒布并實施的《深圳
證券交易所深港通業(yè)務實施辦法》及深圳證券交易所對其不時做出的修訂
22、《互聯(lián)互通指引》：指中國證監(jiān)會2016年10月11日頒布并實施的《證券基金經(jīng)營機
構參與內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通指引》
23、內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制：指上海證券交易所、深圳證券交易所分別
和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱香港聯(lián)合交易所）建立技術連接，使內地和香港投資
者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票。內地與香港股
票市場互聯(lián)互通機制包括滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱滬港通）和深港股票市
場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱深港通）
24、港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經(jīng)由境內證券交易所設立的證券交易服
務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的證券
25、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
26、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
27、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
28、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
29、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
30、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內
證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，使用
來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民
幣合格境外機構投資者
31、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
32、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
33、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
34、銷售機構：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)
務的機構
35、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
36、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為廣發(fā)基金管理有限公司或接
受廣發(fā)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
37、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
38、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結
余情況的賬戶
39、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
40、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結果報中國證監(jiān)會備案后予以公告的日期
41、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3
個月
42、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
43、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日（若該工作日為非港股
通交易日，則本基金可以不開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務）
44、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
45、三個月持有期：對于每份基金份額，指自基金合同生效日（對于認購份額而言）起
或自基金份額申購確認日（對于申購份額而言）起至三個月后的對應日（不含，如該對應日
為非工作日或無該對應日，則順延至下一個工作日）的期間
46、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
47、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
48、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
49、《業(yè)務規(guī)則》：指《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人
所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
50、認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為
51、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
52、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
53、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金或基金中的某一類別的基金份額轉換為基金管理
人管理的其他基金或其他類別的基金份額的行為
54、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
55、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
56、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換
中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超
過上一開放日基金總份額的10%
57、元：指人民幣元
58、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
59、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券投資基金、有價證券、銀行存款本息、基金
應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
60、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
61、基金份額凈值：指計算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額余
額總數(shù)
62、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
63、基金份額類別：本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資者認購、申
購基金份額時收取認購、申購費用而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為A類基
金份額；在投資者認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用而是從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務費的，稱為C類基金份額。投資者通過直銷機構（含基金管理人及其銷售子公司，
下同）認購/申購本基金A類基金份額時，不收取認購/申購費用；通過直銷機構認購/申購的
C類基金份額，不收取銷售服務費。對于投資者通過直銷機構之外的其他銷售機構認購/申購
的C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年的，不再繼續(xù)收取銷售服務費
64、規(guī)定媒介：指中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進行信息披露的全國性報刊及規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
65、擺動定價機制：指當本基金各類份額遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值
的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對
存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
66、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持
證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
67、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工
具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
68、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存
在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大
不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
69、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
以上釋義中涉及法律法規(guī)的內容，法律法規(guī)修訂后，如適用本基金，相關內容以修訂后
的法律法規(guī)為準。
第三部分基金管理人
一、概況
1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓；廣東省
珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
4、法定代表人：葛長偉
5、設立時間：2003年8月5日
6、電話：020-83936666
全國統(tǒng)一客服熱線：95105828
7、聯(lián)系人：項軍
8、注冊資本：14,097.8萬元人民幣
9、股權結構
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
總 計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
葛長偉先生：董事長，學士，曾在安徽省人大財經(jīng)委、安徽省財政廳、安徽省政府辦公
廳、安徽省計委、中國神華集團運銷公司、國家發(fā)展和改革委員會、國務院辦公廳、重慶市
委、廣東省委、廣東省清遠市委市政府、廣東省發(fā)展和改革委員會、中國南方電網(wǎng)有限責任
公司、廣發(fā)證券股份有限公司工作。
孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務副總經(jīng)理、財務
總監(jiān)，兼任廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司董事、董事長，證通股份有限公司監(jiān)事。曾
任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責任公司財務部經(jīng)理、財務部副總經(jīng)理、
廣發(fā)證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理有限公司財務總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣
發(fā)證券股份有限公司財務部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會主席。
王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有
限公司董事會主席、廣州投資顧問學院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有
限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
曾軍先生：董事，碩士，正高級工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任
中國信息通信科技集團有限公司副總經(jīng)理、烽火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵
電科學研究院研究員，烽火通信科技股份有限公司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內市場總部
副總經(jīng)理、客戶服務中心總經(jīng)理，武漢烽火技術服務有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有
限公司副總裁、總裁。
劉根森先生：董事，學士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事，兼任香江
集團有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。
曾任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長，深圳市龍
崗中銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。
張彥先生：董事，學士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)
業(yè)投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證
券、珠證恒隆實業(yè)業(yè)務經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣
發(fā)證券營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉
型升級發(fā)展基金管理有限公司常務副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣
州廣泰城發(fā)規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州
匯垠天粵股權投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權投資基金管理有限公司董事
長，黑龍江國中水務股份有限公司董事長。
羅海平先生：獨立董事，博士，教授、高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)
（有限合伙）執(zhí)行事務合伙人。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險經(jīng)紀公司
總經(jīng)理，中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險公司
漢口分公司黨委書記、總經(jīng)理，太平保險有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險有限公司湖
北分公司黨委書記、總經(jīng)理，中國太平保險有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書，
陽光財產(chǎn)保險股份有限公司總裁、陽光保險集團執(zhí)行委員會委員，中華聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有
限公司總經(jīng)理、董事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險集團股份有限公司常務副總經(jīng)理、首席風
險官。
董茂云先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)為寧波大學法學院退休教授，兼任浙江合創(chuàng)律
師事務所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事），上海政法學院涉外法治研
究院首席專家。曾任復旦大學法學院副教授、法律系副主任、法學院副院長、法學院教授，
浙大城市學院法學院教授。
姚海鑫先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學新華國際商學院教授，兼任遼寧金
融控股集團有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商管理碩士（MBA）
教育中心副主任，遼寧大學發(fā)展規(guī)劃處處長、財務處處長，遼寧大學學術委員會委員。
2、監(jiān)事會成員
孔偉英女士：監(jiān)事會主席，學士，經(jīng)濟師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)
理。曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。
吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術部經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運營保障部副總經(jīng)理。
劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣
發(fā)基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)
理助理。
喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理，兼任瑞晨
股權投資基金管理（廣東）有限公司監(jiān)事。曾任職于廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金
融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。
高詹清先生：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司金融科技總監(jiān)、金融工程與
投資風控部總經(jīng)理、金融科技部總經(jīng)理。曾任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程部總經(jīng)理助理、
監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、金融工程與風險管理部總經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問
學院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有
限公司副總經(jīng)理。
朱平先生：副總經(jīng)理，碩士，經(jīng)濟師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長、瑞晨股權投
資基金管理（廣東）有限公司董事長。曾任上海榮臣集團市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公
司投資銀行部華南業(yè)務部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，易方達基金管理有限公司投資部研
究負責人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，
歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學院助理研究員，中國證監(jiān)會培訓中心、
監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。
張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益
管理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、
工銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定
收益部總經(jīng)理。
傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。
曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機構理財部副總經(jīng)
理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權益投資一部副總經(jīng)理。
劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長策略部
總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公
司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權益投資一部副總經(jīng)理、北京權益投資部總經(jīng)理。
王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管
理有限公司副董事長。曾在美國Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興
全基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，
歷任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。
項軍先生：督察長，學士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、
上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機構
理財部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務部總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
朱坤女士，理學碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書?，F(xiàn)任廣發(fā)養(yǎng)老目標日期2050
五年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金經(jīng)理(自2022年5月25日起任職)、廣發(fā)養(yǎng)
老目標日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金經(jīng)理(自2022年6月17日
起任職)、廣發(fā)穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金經(jīng)理(自2024年1月18
日起任職)。曾任廣發(fā)基金管理有限公司監(jiān)察稽核部風控專員、國際業(yè)務部研究員、資產(chǎn)配置
部研究員、投資經(jīng)理，廣發(fā)新動力混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年6月24日至2020
年8月11日)、廣發(fā)主題領先靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年6月24日至
2020年8月11日)、廣發(fā)價值回報混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年6月18日至2021
年7月16日)。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：
基金管理人FOF投資決策委員會由副總經(jīng)理張敬晗女士、資產(chǎn)配置部聯(lián)席總經(jīng)理楊喆女
士、研究發(fā)展部總經(jīng)理孫迪先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、宏觀策略部總經(jīng)理
武幼輝先生等成員組成，張敬晗女士擔任FOF投資決策委員會主席。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾：
（1）嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定，并建立健全內部控制制度，采取
有效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生；
（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資產(chǎn)
的投資。
2、基金管理人嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾：
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的內部控制制度
基金管理人的內部風險控制制度包括內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等。
內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指
導。內部控制大綱明確了內部控制目標和原則、內部控制組織體系、內部控制制度體系、內
部控制環(huán)境、內部控制措施等。基本管理制度包括風險控制制度、基金投資管理制度、基金
績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員
工保密制度、危機處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，
對各部門的主要職責、崗位設置、工作要求、業(yè)務流程等的具體說明。
根據(jù)基金管理業(yè)務的特點，公司設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的四道內控防線：
1、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責，
各業(yè)務均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權范圍
內承擔各自職責。
2、建立相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關部門、相關崗
位之間建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有
監(jiān)督的責任。
3、建立以合規(guī)風控部門對各崗位、各部門、各機構、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋的第三
道監(jiān)控防線。合規(guī)風控部門屬于內核部門，直接接受總經(jīng)理的領導，獨立于其他部門和業(yè)務
活動，對內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和監(jiān)督。
4、建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督的第四道
監(jiān)控防線。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司
住所：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街甲2號廣發(fā)銀行大廈
法定代表人：王凱
成立時間：1988年7月8日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：217億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會《關于核準廣東發(fā)展銀行證券投資基
金托管資格的批復》，證監(jiān)許可[2009]363號
聯(lián)系人：倪彤欣
聯(lián)系電話：（010）65169618
廣發(fā)銀行股份有限公司成立于1988年，是國務院和中國人民銀行批準成立的我國首批股
份制商業(yè)銀行之一，總部設于廣東省廣州市，注冊資本217億元。三十余年來，廣發(fā)銀行櫛風
沐雨，艱苦創(chuàng)業(yè)，以自己不斷壯大的發(fā)展歷程，見證了中國經(jīng)濟騰飛和金融體制改革的每一個
腳印。
截至2024年12月31日，廣發(fā)銀行總資產(chǎn)3.64萬億元、總負債3.35萬億元，2024年度
實現(xiàn)營業(yè)收入692.37億元、凈利潤152.84億元。
（二）主要人員情況
廣發(fā)銀行股份有限公司總行設資產(chǎn)托管部，是從事資產(chǎn)托管業(yè)務的職能部門，內設客戶營
銷處、保險與期貨業(yè)務處、增值與外包業(yè)務處、業(yè)務運行處、內控與綜合管理處，部門全體人
員均具備本科以上學歷和基金從業(yè)資格，部門經(jīng)理以上人員均具備研究生以上學歷。
部門負責人田衛(wèi)來先生，經(jīng)濟學學士，經(jīng)濟師，具有二十余年銀行從業(yè)經(jīng)驗，在綜合金融、
公司信貸等領域均有深入研究和豐富的實務經(jīng)驗。2013年4月加入廣發(fā)銀行，先后擔任支行行
長、分行公司金融部總經(jīng)理、總行公司金融部副總經(jīng)理。2023年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準資格，
任廣發(fā)銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理。
部門負責人胡杰先生,工商管理碩士，從事銀行資管業(yè)務管理工作十八年，資管行業(yè)經(jīng)驗
豐富。曾任頭部大型基金管理有限公司理財中心總經(jīng)理、機構理財部副總裁，私募股權公司高
管，大型股份商業(yè)銀行北京分行歷任支行副行長、行長，二級分行副行長等職務。2019年加入
廣發(fā)銀行，2021年1月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準資格，任廣發(fā)銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理。
（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
廣發(fā)銀行股份有限公司于2009年5月4日獲得中國證監(jiān)會、銀監(jiān)會核準開辦證券投資基
金托管業(yè)務，基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2009]363號。截至2023年12月31日，托管
資產(chǎn)規(guī)模37,887.87億元，其中托管69只證券投資基金，規(guī)模4,322.48億元。廣發(fā)銀行建立
了一只優(yōu)秀、專業(yè)的托管業(yè)務團隊，保證了托管服務水準在行業(yè)的領先地位。目前，廣發(fā)銀行
資產(chǎn)托管業(yè)務建立了完善的產(chǎn)品線，產(chǎn)品涵蓋證券投資基金、基金公司客戶特定資產(chǎn)管理計劃、
證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、保險資金托管、股權投資基金、產(chǎn)業(yè)基金、信托計劃、銀行理財
產(chǎn)品、QDII托管、交易資金托管、專項資金托管、中介資金托管等，能為托管產(chǎn)品提供全面的
托管服務。
二、基金托管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律、法規(guī)、規(guī)章、行政性規(guī)定、行業(yè)準則和行內有關管理
規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確
保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
（二）內部控制組織結構
廣發(fā)銀行股份有限公司總行下設資產(chǎn)托管部，是全行資產(chǎn)托管業(yè)務的管理和運營部門，專
設內控與綜合管理處，配備了專職內部監(jiān)察稽核人員，負責托管業(yè)務的內部控制和風險管理工
作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作的職權和能力。
（三）內部風險控制原則
資產(chǎn)托管部建立了托管系統(tǒng)和完善的制度控制體系。制度體系包含管理制度、控制制度、
崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；
業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存
放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音
像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的
發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權的職責。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、
基金合同及其他有關規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、
費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖
回以及其他有關基金投資和運作的事項，對基金管理人進行業(yè)務監(jiān)督、核查。
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用資產(chǎn)
托管業(yè)務基金監(jiān)督系統(tǒng)，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的
投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中
國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的
投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1、每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控，
發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督
促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
2、收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內
容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。
3、根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基金投資運作的
合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監(jiān)會。
4、通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋
或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。
第五部分相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、直銷機構：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機構網(wǎng)點信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個人客戶）和直銷中心（僅限機構客戶）
銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過本公司客服電話進行銷售相關事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。
2、其他銷售機構
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)
站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金相關業(yè)務時，請遵循各銷售機構
業(yè)務規(guī)則與操作流程。
二、注冊登記人
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
法定代表人：葛長偉
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
電話：020-89188970
傳真：020-89899175
聯(lián)系人：李爾華
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：廣東廣信君達律師事務所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04
單元）
負責人：鄧傳遠
電話：020－37181333
傳真：020－37181388
經(jīng)辦律師：劉智、楊琳
聯(lián)系人：鄧傳遠
四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：馮所騰
電話：010－58152016
傳真：010－85188298
經(jīng)辦注冊會計師：馮所騰、何明智
第六部分基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集本
基金，并于2026年1月23日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2026】148號文準予募集注冊。
一、基金運作方式
契約型開放式
本基金每個開放日開放申購，但投資人每筆認購/申購的基金份額需至少持有滿三個月，
在三個月持有期內不能提出贖回申請。
對于每份基金份額，三個月持有期指基金合同生效日（對認購份額而言，下同）或基金
份額申購確認日（對申購份額而言，下同）起至三個月后對應日（不含）的期間，如該對應
日為非工作日或無該對應日，則順延至下一個工作日。
二、基金類型
基金中基金。
三、基金存續(xù)期限
不定期。
四、募集方式與募集期限
本基金的募集方式為代銷與直銷。募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。具體
發(fā)售時間詳見本基金基金份額發(fā)售公告。如果在此期間未達到本招募說明書第七部分第一款
規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內繼續(xù)銷售，直到達到基金備案條件。基金管理人
也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
本基金認購采取全額繳款認購的方式?；鹜顿Y者在募集期內可多次認購，認購一旦被
注冊登記機構確認，就不再接受撤銷申請。
基金發(fā)售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表發(fā)售機構確實接收
到認購申請。認購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。
五、募集場所
本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金銷售機構的銷售網(wǎng)點向社會公開募集。各銷
售機構的具體名單見基金管理人官網(wǎng)公示的基金銷售機構名錄。
六、募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資
者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
七、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
八、基金份額類別設置
本基金根據(jù)費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購、申購基
金份額時收取認購、申購費用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為A類基金份
額；在投資者認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提
銷售服務費的，稱為C類基金份額。投資者通過直銷機構（含基金管理人及其銷售子公司，下
同）認購/申購本基金A類基金份額時，不收取認購/申購費用；通過直銷機構認購/申購的C
類基金份額，不收取銷售服務費。對于投資者通過直銷機構之外的其他銷售機構認購/申購的
C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年的，不再繼續(xù)收取銷售服務費。
本基金A類、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C
類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為：
計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額
余額總數(shù)
投資者在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
有關基金份額類別的具體設置由基金管理人確定。根據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)
且不損害已有基金份額持有人權益的情況下，基金管理人在履行適當程序后可以增加新的基
金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、
調低贖回費率或變更收費方式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調整前基金管理人需
及時公告。
九、基金份額發(fā)售面值、認購價格和認購費用
1、份額發(fā)售面值：人民幣1.00元
2、認購價格：人民幣1.00元
3、認購費用：
本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用,C類基金份額不收取認購費用。通過直銷
機構認購本基金A類基金份額不收取認購費。
本基金A類基金份額的認購費率隨認購金額的增加而遞減，投資者在一天之內如果有多筆
認購，適用費率按單筆分別計算。
通過直銷機構以外的其他銷售機構認購A類基金份額時具體認購費率如下：
認購金額（M，含認購費） 認購費率
M＜100萬元 0.50%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 每筆1000元
本基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募
集期間發(fā)生的各項費用?；痄N售機構可以對認購費用實行一定的優(yōu)惠，具體以實際收取為
準。
4、認購份額的計算
（1）若投資者選擇通過直銷機構以外的其他銷售機構認購本基金A類基金份額，認購份
額的計算方法如下：
凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）
或，凈認購金額＝認購金額－固定認購費金額
認購費用=認購金額－凈認購金額
或，認購費用=固定認購費金額
認購份額=（凈認購金額＋認購期利息）/基金份額發(fā)售面值
認購費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位；認購份
額計算結果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)
承擔。
例：某投資者通過直銷機構以外的其他銷售機構投資100,000元認購本基金A類基金份額，
如果認購期內認購資金獲得的利息為50元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額=100,000/（1+0.50%）=99,502.49元
認購費用=100,000－99,502.49=497.51元
認購份額=（99,502.49+50）/1.00=99,552.49份
即投資者通過直銷機構以外的其他銷售機構投資100,000元認購本基金A類基金份額，加
上認購資金在認購期內獲得的利息，可得到99,552.49份A類基金份額。
（2）若投資者選擇認購本基金C類基金份額或通過直銷機構認購本基金A類基金份額，
則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購期利息）/基金份額發(fā)售面值
例1：某投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，如果該筆認購產(chǎn)生利息5元，則其
可得到的認購份額為：
認購份額=（10,000＋5）/1.00=10,005.00份
即投資者投資10,000元認購本基金的C類基金份額，加上認購資金在認購期內獲得的利
息，可得到10,005.00份基金份額。
例2：某投資者通過直銷機構投資100,000元認購本基金A類基金份額，如果認購期內認購
資金獲得的利息為50元，則其可得到的基金份額計算如下：
認購份額=（100,000+50）/1.00=100,050.00份
即投資者通過直銷機構投資100,000元認購本基金A類基金份額，加上認購資金在認購期
內獲得的利息，可得到100,050.00份A類基金份額。
十、投資人對基金份額的認購
1、本基金的認購時間安排、認購者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)請詳細查閱本基金的
基金份額發(fā)售公告。
2、認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
（1）投資者認購前，需按銷售機構規(guī)定的方式備足認購的金額。
（2）基金投資者在募集期內可多次認購，認購一旦被注冊登記機構確認，就不再接受撤
銷申請。
3、認購確認
基金發(fā)售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表發(fā)售機構確實接收
到認購申請。認購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。投資者可在基金正式宣告成立后
到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。若投資者的認購申請被確認為無效，基
金管理人應當將投資者已支付的認購金額本金退還投資者。
4、認購限制
在募集期內，除《發(fā)售公告》另有規(guī)定，每一基金投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個
基金賬戶首次認購的最低金額為人民幣1元（含認購費），追加認購最低金額為1元（含認購
費）。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
已在基金管理人銷售網(wǎng)點有認購本基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，但受追
加認購最低金額的限制。本基金募集期間對單個基金份額持有人不設置最高認購金額限制。
5、如果募集期限屆滿，單一投資者認購基金份額比例達到或者超過50%，基金管理人有
權全部或部分拒絕該投資者的認購申請，以確保其持有基金份額比例低于50%。
十一、首次募集期間認購資金利息的處理方式
認購資金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人
所有。利息轉份額的具體數(shù)額以注冊登記機構的記錄為準。
十二、基金募集期間募集的資金存入專用賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動
用。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗
資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)
會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的
資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣情形的，基金管理人應在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工
作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在十個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，
解決方案包括持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月
內召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購、贖回與轉換
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷
售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。本基金的銷售機構包括：
1、本公司直銷機構；
2、其他銷售機構：經(jīng)本公司委托，具有銷售本基金資格的商業(yè)銀行或其他機構的營業(yè)網(wǎng)
點。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日（若該工作日為非港股通交易日，則本基金可以不開放申購與贖回）。
基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
開放日的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務辦理時
間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日三個月后的對應日（含該日，如該日為非工作日或無該
對應日，則順延至下一工作日）開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
3、三個月持有期
本基金每個開放日開放申購，但投資人每筆認購/申購的基金份額需至少持有滿三個月，
在三個月持有期內不能提出贖回申請。對于每份基金份額，三個月持有期指基金合同生效日
（對認購份額而言，下同）或基金份額申購確認日（對申購份額而言，下同）起至三個月后
對應日（不含）的期間，如該對應日為非工作日或無該對應日，則順延至下一個工作日。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷，但申請一旦被確認則
不得撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法
權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的數(shù)額限制
1、通過銷售機構每個基金賬戶或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低申購金
額為1元人民幣（含申購費）；投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機
構網(wǎng)點公告。各基金銷售機構有不同規(guī)定的，投資者在該銷售機構辦理上述業(yè)務時，需同時
遵循銷售機構的相關業(yè)務規(guī)定。
2、基金份額持有人在各銷售機構的最低贖回、轉換轉出及最低持有份額為1份基金份額，
基金份額持有人當日持有份額減少導致在銷售機構同一交易賬戶保留的基金份額不足1份基
金份額時，注冊登記機構有權將全部剩余份額自動贖回。各基金銷售機構有不同規(guī)定的，投
資者在該銷售機構辦理上述業(yè)務時，需同時遵循銷售機構的相關業(yè)務規(guī)定。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應
當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控
制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
4、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定的數(shù)量或比
例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購申請成立；
本基金登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回申請成立；本基金登記機構確認贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋10日（包括該日）內支付贖回款項。在發(fā)生巨
額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日
（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+3日內對該交易的有效性進行確認。T日提交
的有效申請，投資人可在T+4日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方
式查詢申請的確認情況。銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定生效，而僅代
表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確
認情況，投資者應及時查詢。因投資者怠于履行該項查詢等各項義務，致使其相關權益受損
的，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。若申購不
生效，則申購款項退還給投資人。
在法律法規(guī)允許的范圍內，基金管理人或登記機構可根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則，對上述業(yè)務辦
理時間進行調整，本基金管理人將于調整實施前按照有關規(guī)定予以公告。
六、申購費率、贖回費率
1、申購費率
（1）本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。通過
直銷機構申購本基金A類基金份額不收取申購費。
本基金A類基金份額的申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資者在一天之內如果有多
筆申購，適用費率按單筆分別計算。
通過直銷機構以外的其他銷售機構申購A類基金份額時具體申購費率如下：
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M＜100萬元 0.50%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 每筆1000元
（2）本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推
廣、銷售、注冊登記等各項費用。基金銷售機構可以對申購費用實行一定的優(yōu)惠，具體以實
際收取為準。
2、贖回費率
投資人需至少持有本基金基金份額滿三個月，在三個月持有期內不能提出贖回申請。
本基金A類基金份額/C類基金份額的具體贖回費率見下表所示。
持有期限（N為日歷日） 贖回費率
N＜180日 0.50%
N≥180日 0
投資者贖回基金份額產(chǎn)生的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在履行相關手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內調整申購、贖回費率或
調整收費方式，基金管理人依照有關規(guī)定于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦
法》有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、對基金份額持有人無實質性不利影響的前提下，基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)
定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期
地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手
續(xù)后，對基金投資者適當調低基金申購費率和銷售服務費率。
5、基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除外），應當通過直銷渠
道申購且不收取申購費、贖回費（按照相關法規(guī)、招募說明書約定應當收取并計入基金資產(chǎn)
的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售費用。
6、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)
定。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金申購份額的計算：
（1）若投資者選擇通過直銷機構以外的其他銷售機構申購A類基金份額，則申購份額
的計算公式為：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
或，凈申購金額＝申購金額－固定申購費金額
申購費用=申購金額-凈申購金額
或，申購費用=固定申購費金額
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
（2）若投資人選擇申購C類基金份額或通過直銷機構申購本基金A類基金份額，則申
購份額的計算公式為：
申購份額=申購金額/申購當日該類基金份額凈值
例1：某投資者通過直銷機構以外的其他銷售機構投資50,000元申購本基金的A類基金
份額，對應費率為0.50%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購
份額為：
凈申購金額=50,000/（1+0.50%）=49,751.24元
申購費用=50,000－49,751.24=248.76元
申購份額=49,751.24/1.0160＝48,967.76份
即：投資者通過直銷機構以外的其他銷售機構投資50,000元申購本基金的A類基金份額，
對應費率為0.50%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0160元，則可得到48,967.76份A
類基金份額。
例2：某投資者通過直銷機構投資100,000元申購本基金A類基金份額，不收取申購費
用，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.0160=98,425.20份
即投資者通過直銷機構投資100,000元申購本基金A類基金份額，不收取申購費用，假
設申購當日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的98,425.20份A類基金份額。
例3：某投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類基金份額
凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即：投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈值
為1.0500元，可得到9,523.81份C類基金份額。
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算。
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×該類基金份額的贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費用+該筆贖回確認應返還銷售服務費（如有）
上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財產(chǎn)承擔。投資者的實際贖回金額以登記機構確認數(shù)據(jù)為準。
例1：某投資者贖回10萬份A類基金份額，份額持有期限為120天，對應贖回費率為
0.50%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元
贖回費用=121,300.00×0.50%=606.50元
凈贖回金額=121,300.00－606.50=120,693.50元
即：投資者贖回本基金10萬份A類基金份額，份額持有期限為120天，假設贖回當日A
類基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的凈贖回金額為120,693.50元。
例2：某投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限為400天，對應贖回費率為0，
假設贖回當日C類基金份額凈值是1.2125元，應返還的銷售服務費為3.00元，則其可得到
的贖回金額為：
贖回總金額=100,000×1.2125＝121,250.00元
贖回費用=121,250.00×0=0元
凈贖回金額=121,250.00-0+3.00=121,253.00元
即：投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限為400天，假設贖回當日C類基
金份額凈值是1.2125元，應返還的銷售服務費為3.00元，則其可得到的凈贖回金額為
121,253.00元。
3、本基金基金份額凈值的計算：
由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
本基金基金份額凈值的計算公式為：
計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額
的余額總數(shù)。
本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在T+2日內計算，并在T+3日內
披露。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或披露。
4、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述
計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除或加上相應的
費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
八、申購與贖回的注冊登記
1、投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構在T＋3日內為投資者
增加權益并辦理注冊登記手續(xù)。
2、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構在T＋3日內為投資者
扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購
申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷售
系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫
停接受基金申購申請。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達
到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、占基金資產(chǎn)相當比例的被投資基金暫停申購或二級市場交易停牌，基金管理人可暫停
接受投資人的申購申請。
10、因港股通交易當日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報，或者發(fā)生證券交易服
務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務，或者發(fā)生其他
影響通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕
或暫停接受投資者的申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購
公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情
況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當延
緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、占基金資產(chǎn)相當比例的被投資基金暫停贖回或二級市場交易停牌或延緩支付贖回對
價，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請。
8、發(fā)生證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股
通服務，或者發(fā)生其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項
時，基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；
如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請
人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金
份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、
部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程
序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支付
投資人的全部贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理
人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期
辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日
受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖
回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部
贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回
處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份
額20%的，基金管理人可以對該單個基金份額持有人超過該比例的贖回申請實施延期辦理（基
金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷）。對該單個基金份額持
有人未超過上一開放日基金總份額20%的贖回申請與其他賬戶贖回申請，應當按照其申請贖回
份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個賬戶當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回
部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放
日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規(guī)定轉入下一個開放日的贖回不享有贖
回優(yōu)先權，并以此類推，直到全部贖回為止。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在規(guī)定媒
介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應當在規(guī)定期限內在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最
遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停
公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十三、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金或基金中的某一
類別份額與基金管理人管理的其他基金或其他類別份額之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取
一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關機構。
十四、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
十五、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十六、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可
以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十七、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十八、基金的凍結、解凍與質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益
一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人
將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十九、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋機制”部分
的規(guī)定或相關公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金在嚴格控制風險和保持資產(chǎn)流動性的基礎上，通過定量與定性相結合的方法精選
不同資產(chǎn)類別中的優(yōu)質基金，結合基金的風險收益特征和市場環(huán)境合理配置權重，力爭實現(xiàn)
基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的
證券投資基金（包括公開募集基礎設施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”）、QDII基金、
香港互認基金及其他經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的基金）、國內依法發(fā)行上市的股票（包括
科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標的證券（包括股票和ETF）、
債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可
轉換債券、分離交易可轉債、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融
資券）以及經(jīng)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他債券類金融工具）、資產(chǎn)支持證券、債券
回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金為混合型基金中基金（FOF），投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的證券投資基
金的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于ETF的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于
權益類資產(chǎn)的比例占基金資產(chǎn)的5%-40%（其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的
0%-50%）；投資于QDII基金和香港互認基金的比例占基金資產(chǎn)的0%-20%；持有現(xiàn)金或到期
日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金所指的現(xiàn)金類資
產(chǎn)范圍不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等資金類別，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其
規(guī)定。
本基金投資的權益類資產(chǎn)包括股票（含存托憑證）、股票型基金以及至少符合以下情形之
一的混合型基金：（1）基金合同中明確規(guī)定股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例為60%以上的混合型基
金；（2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度末股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均在60%以上
的混合型基金。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，
可以做出相應調整。
三、投資策略
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金在宏觀經(jīng)濟分析基礎上，結合政策面、市場資金面，積極把握市場發(fā)展趨勢，根
據(jù)經(jīng)濟周期不同階段各類資產(chǎn)市場表現(xiàn)變化情況，對股票、債券、基金和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)投
資比例進行戰(zhàn)略配置和調整。
（二）基金投資策略
1、ETF投資策略
本基金主要通過定量與定性相結合的方式對于ETF基金進行分析，綜合篩選優(yōu)質的ETF
標的進行配置，并進行持續(xù)的跟蹤評估。分析評估ETF的維度包括跟蹤誤差、信息比率、基
金費率、基金規(guī)模、場內流動性、場內折溢價、基金管理人ETF管理經(jīng)驗等。
2、公募REITs投資策略
本基金可投資公募REITs。本基金將對公募REITs進行篩選和評估，綜合考慮公募REITs
底層資產(chǎn)所屬行業(yè)基本面、估值合理性、收益水平以及原始權益人行業(yè)地位和運營管理水平
等因素，對公募REITs的投資價值進行深入研究，選擇運營相對穩(wěn)健、現(xiàn)金分派率或內部收
益率相對合理的公募REITs進行投資。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇將
部分基金資產(chǎn)投資于公募REITs，但本基金并非必然投資公募REITs。
3、其它基金投資策略
對于其他類別的公募基金，本基金管理人依托專業(yè)的研究力量，建立基金綜合評價體系，
力求從不同資產(chǎn)類別、不同風險收益特征以及不同風格的基金中精選出優(yōu)質的基金品種。
基金綜合評價指標主要包含：基金業(yè)績分析、基金績效歸因、定性調研分析等。
（1）通過對基金進行業(yè)績分析，比較各類型基金在不同市場行情環(huán)境下的業(yè)績表現(xiàn)情況，
評估其收益風險特質。具體如下：
收益分析：如絕對收益率、超額收益率等；
風險分析：如年化波動率、最大回撤、相對最大回撤等；
風險調整后收益分析：如夏普比率、信息比率、索提諾比率等。
（2）通過對基金進行績效歸因，尋求基金的收益來源解釋，分析其業(yè)績穩(wěn)定性和持續(xù)性，
結合對未來市場的研判評估基金的投資價值。具體如下：
配置分析：如資產(chǎn)配置情況、行業(yè)配置情況等；
持倉分析：如重倉持股情況、重倉持債情況等；
交易分析：如持倉穩(wěn)定性、換手情況等。
（3）在定量分析的基礎上，本基金將通過對基金進行定性調研分析，對基金管理人和基
金經(jīng)理有一個更加深刻全面的認知。具體包括：基金管理人基本情況、投研團隊穩(wěn)定性、投
資方法及投資理念等。
結合上述定量與定性分析，篩選出各類型基金中優(yōu)質的基金品種進行配置。本基金將持
續(xù)跟蹤投資組合業(yè)績，并基于基金綜合評價指標，對投資組合進行動態(tài)調整和優(yōu)化，力爭實
現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健資產(chǎn)增值。
（三）股票（含存托憑證）投資策略
本基金的股票投資主要采用定量與定性的分析方法，篩選出估值合理、基本面良好且具
有良好成長性的股票進行投資。定量分析通過財務和運營數(shù)據(jù)進行企業(yè)價值評估，主要從盈
利能力、成長能力以及估值水平等方面進行考量。定性分析從持續(xù)成長性、市場前景以及公
司治理結構等方面對上市公司進行進一步的精選。
對于港股通標的股票，還將結合公司基本面和相關行業(yè)發(fā)展前景、香港市場資金面和投
資者行為，以及其他世界重要經(jīng)濟體的貨幣政策及發(fā)展情況等因素，精選符合本基金投資目
標的港股通標的股票。
（四）債券投資策略
基于基金流動性管理和有效利用基金資產(chǎn)的需要，本基金將投資于流動性較好的國債、
央行票據(jù)等債券，保證基金資產(chǎn)流動性，提高基金資產(chǎn)的投資收益。本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟
形勢、貨幣政策、證券市場變化等分析判斷未來利率變化，結合債券定價技術，進行個券選
擇。
（五）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構成及質量、提前償還率、風險補償
收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進行分析，并輔助采用數(shù)量化定價模型，
評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。
未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標的前
提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，相應調整或更新投資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金為混合型基金中基金（FOF），投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的證券
投資基金的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于ETF的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
投資于權益類資產(chǎn)的比例占基金資產(chǎn)的5%-40%（其中投資于港股通標的股票的比例占股票
資產(chǎn)的0%-50%）；貨幣市場基金投資占基金資產(chǎn)的比例不得超過15%；QDII基金及香港互
認基金投資占基金資產(chǎn)的比例不得超過20%；
（2）現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香港同時上市的A+H股合
并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香港
同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%，處于封閉期的定期開放基金不包含此條投資限制；
（6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過
該上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金持有單只基金的市值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他基金
中基金；
（8）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基金不得超過
被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；
（9）本基金投資其他基金，被投資基金的運作期限應當不少于1年、最近定期報告披露
的基金凈資產(chǎn)應不低于1億元；
（10）本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈
值的比例不得超過10%；
（11）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（12）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（14）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（15）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起
3個月內予以全部賣出；
（16）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上市交易
的股票合并計算；
（21）基金管理人運用基金中基金財產(chǎn)投資于股票、債券等金融工具的，投資品種和比
例應當符合基金中基金的投資目標和投資策略；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合前款第
（7）、（8）條規(guī)定的比例的，基金管理人應當在20個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。除上述第（2）、（7）、（8）、（15）、（17）、（18）條外，因證券市場波動、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）持有具有復雜、衍生品性質的基金份額；
（7）法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防
范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交
易事項進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關
聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準；經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致
并履行適當程序后，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更。
五、業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準：中債-綜合全價（總值）指數(shù)收益率×65%+中證800指數(shù)收益率×
12.5%+MSCI全球指數(shù)（MSCI All Country World Index）收益率（經(jīng)估值匯率調整）×12.5%+
上海黃金交易所Au99.99現(xiàn)貨實盤合約收益率×5%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
采用該比較基準主要基于如下考慮：
中債-綜合全價（總值）指數(shù)能夠較好反映國內債券市場的整體表現(xiàn)，目前債券型基金多
采用該指數(shù)作為業(yè)績比較基準，具有較好的普適性和公認度，適合作為本基金債券投資部分
的業(yè)績比較基準；
中證800指數(shù)能較為全面地反映國內權益市場的表現(xiàn)，適合作為本基金境內權益類資產(chǎn)
部分的業(yè)績比較基準；
MSCI全球指數(shù)是全球股票市場價格的重要指標，適合作為本基金全球股票投資的比較基
準；
上海黃金交易所Au99.99現(xiàn)貨實盤合約為在上海黃金交易所交易，代表黃金資產(chǎn)的現(xiàn)貨
合約，該黃金現(xiàn)貨合約能較好的代表黃金這個商品資產(chǎn)，適合作為本基金商品類資產(chǎn)部分的
業(yè)績比較基準。
如果指數(shù)編制單位停止計算編制這些指數(shù)或更改指數(shù)名稱，本基金可以在履行適當程序
后變更業(yè)績比較基準并及時在規(guī)定媒介公告。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推
出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，本基金管理人可以依據(jù)維
護基金份額持有人合法權益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當程序后變更業(yè)績
比較基準并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
六、風險收益特征
本基金為混合型基金中基金，其預期收益及風險水平高于貨幣市場基金和債券型基金，
低于股票型基金。
本基金可以投資于港股通標的證券，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于港股市場股價波動較大的風險（港
股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈
的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日
不連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標的證
券不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）、港股通ETF價格較大波動的風險（因跟蹤標
的指數(shù)成份證券大幅波動、流動性不佳、受有關場外結構化產(chǎn)品影響、交易異常情形等原因
而引起價格較大波動）等。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護基金份額持
有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不
當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。
第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券投資基金、證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應
收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外
披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的證券投資基金、股票、債券、銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)
及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、監(jiān)
管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。
估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，
應對報價進行調整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定公允
價值。
四、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：
1、基金估值方法
（1）非上市基金估值
1）本基金投資的境內非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的基金份額凈值估值。
2）本基金投資的境內貨幣市場基金，按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假
日）的萬份收益計提估值日基金收益。
（2）上市基金估值
1）本基金投資的ETF基金、境內上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價估值。
2）本基金投資的境內上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的基金份額凈值估
值。
3）本基金投資的境內上市交易型貨幣市場基金，如所投資基金披露份額凈值，則按所投
資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬份（百份）收益，則按所投資基金前一
估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份（百份）收益計提估值日基金收益。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易等特殊情況，
基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公布
估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎估值。
2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易后市場環(huán)境未發(fā)生重大
變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使用最
新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素調整最近交易市
價，確定公允價值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權、折算或拆分，基金管理人應
根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位及份額分紅金額、折算拆分比例、持倉份額等因素合理確
定公允價值。
當基金管理人認為本基金所投資基金按照上述第（1）-（3）項進行估值存在不公允時，
應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術或估值標準確定其公允價值。
2、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服
務機構提供的相應品種當日的估值全價；交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，
選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價；
（3）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權的債券，實行全
價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加
計每百元稅前應計利息作為估值全價；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
3、處于未上市期間或流通受限的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公
允價值；
（4）交易所未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在當前情況
下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
4、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服務機構提
供的相應品種當日的估值全價；對全國銀行間市場上含權的固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價。
對全國銀行間市場未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
5、對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期
間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價?；厥鄣怯?
期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
6、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表明
本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服務機構可在提供推薦價格
的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關提示。
基金管理人在與托管人協(xié)商一致后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價
值。
7、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
9、估值中的匯率選取原則：港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到的主要貨幣對人民
幣匯率，以估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基
金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實際情況調整本基金的估值匯
率，無需召開基金份額持有人大會。
10、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結果按規(guī)定對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值除以當日該類基金份額的余額總數(shù)計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；?
金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個估值日后兩個工作日內計算該估值日的基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應每個估值日后兩個工作日內對該估值日的基金資產(chǎn)估值。但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日后兩個工作日內對
該估值日的基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金
托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基
金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估
值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤責
任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得不
當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估
值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構進
行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）任一類錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管
人并報中國證監(jiān)會備案；任一類錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當
公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行做
法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基
金管理人應當暫停估值；
4、占本基金資產(chǎn)凈值相當比例的被投資基金暫停估值時，本基金可以暫停估值；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個估值日后兩個工作日內計算該估值日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的
基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人在T+3日內對基金凈值信息予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯
誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、
基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將
現(xiàn)金紅利自動轉為對應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額和C類基金份額費用收取不同，各基金份額類別對應的可
分配收益將有所不同，基金管理人可對各類別份額分別制定收益分配方案。本基金同一類別
的每一基金份額享有同等分配權；
5、紅利再投資的基金份額的持有期起始日，按原份額的持有期起始日計算；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提
下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不
需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉為對應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》
執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。
第十三部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、賬戶開戶費用和賬戶維護費用；
10、基金投資其他基金產(chǎn)生的相關費用，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外；
11、因投資港股通標的證券而產(chǎn)生的各項合理費用；
12、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他
基金份額所對應資產(chǎn)凈值的剩余部分的0.60%年費率計提。基金管理人不得對本基金財產(chǎn)中
持有的自身管理的其他基金部分收取管理費。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他基金份額所對
應資產(chǎn)凈值的剩余部分，若為負數(shù)，則E取0
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金管理人應在次月月初5個工作日內向基金托管人發(fā)送資金劃撥指令以完
成管理費的支付，單獨簽署了自動扣費授權的除外。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期
順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他
基金份額所對應資產(chǎn)凈值的剩余部分的0.15%的年費率計提?；鹜泄苋瞬坏脤Ρ净鹭敭a(chǎn)
中持有的自身托管的其他基金部分收取托管費。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他基金份額所對
應資產(chǎn)凈值的剩余部分，若為負數(shù)，則E取0
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金管理人應在次月月初5個工作日內向基金托管人發(fā)送資金劃撥指令以完
成托管費的支付，單獨簽署了自動扣費授權的除外。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期
順延至最近可支付日支付。
3、基金銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金
份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提。
（1）直銷機構：
對于投資者通過直銷機構持有的C類基金份額計提的銷售服務費，在投資者贖回C類基
金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
基金管理人基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。
（2）直銷機構以外的其他銷售機構：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務費，
逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照
與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法
定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額，持有超過一年后繼續(xù)計提的銷售服務費，在投
資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應當通過直銷渠道申購
且不得收取申購費、贖回費（按照相關法規(guī)、基金招募說明書約定應當收取，并計入基金財
產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售費用。
上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制期間，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但基金管理人不得就側袋賬戶資產(chǎn)
收取管理費。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十四部分基金的會計與審計
一、基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如
下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按
照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式
確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定的會計師
事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事務
所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險
管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律對信息披露的方式、登載媒介、報備方
式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報刊）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式
查閱或者復制公開披露的信息資料。
規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站。規(guī)定
網(wǎng)站應當無償向投資者提供基金信息披露服務。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等
內容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個
工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
更新的招募說明書應設立專門章節(jié)披露投資于其他基金的以下情況并揭示相關風險：一
是投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；二是交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包
括申購費、贖回費、銷售服務費、管理費、托管費等，招募說明書中應當列明計算方法并舉
例說明；三是持有的基金發(fā)生重大影響事件，如轉換運作方式、與其他基金合并、終止基金
合同以及召開基金份額持有人大會等；四是本基金投資于基金管理人以及基金管理人關聯(lián)方
所管理基金的情況。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動
中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三
個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當
同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理各類基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當不晚于每個開放日后的3個
工作日內，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈
值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日后的3個工作日內，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回
價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點
查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告
應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
如報告期內出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資人的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資人的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情況除外。基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披
露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
基金定期報告應設立專門章節(jié)披露投資于其他基金的相關情況并揭示相關風險：一是投
資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；二是交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包括申
購費、贖回費、銷售服務費、管理費、托管費等；三是持有的基金發(fā)生重大影響事件，如轉
換運作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等；四是本基金
投資于管理人以及管理人關聯(lián)方所管理基金的情況。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應在2日內編制臨時報告書，并登載在規(guī)定
報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托
管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變
動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
21、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
22、調整基金份額類別的設置；
23、基金推出新業(yè)務或服務；
24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會、基金合同規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在基金合同期限內，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息披露
義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內所有的資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明
細。
（十一）參與港股通交易的信息披露
基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中
披露本基金參與港股通交易的相關情況。
（十二）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算并作出清算報告。
清算報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，并由律師事務所出具法律意見
書。清算組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十三）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。
（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期
報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進
行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
第十六部分側袋機制
為加強對本基金流動性風險的管控，保護投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證
券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》及其他有關法律法規(guī)，
本基金引入側袋機制作為流動性風險管理工具之一。
一、側袋機制的實施條件和程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確認
基金份額持有人的相應側袋賬戶份額；當日收到的申購申請，按照啟用側袋機制后的主袋賬
戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換；同時，基
金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶
運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回與轉換”部分的申購、
贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回按
照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
三、實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標和基金業(yè)績指標時應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟動后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、側袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側袋賬戶份額持
有人支付對應款項。
終止側袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并
披露專項審計意見。
五、側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后，基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間本基金暫停
披露側袋賬戶份額凈值。
3、定期報告
側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產(chǎn)處置進展
情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價格的承諾。
六、本部分關于側袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將
來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，可直接對本
部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十七部分風險揭示
一、投資于本基金的主要風險
1、市場風險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，本基
金主要投資于各類證券投資基金，因此將通過持有基金間接承擔各種市場因素導致基金收益
水平變化而產(chǎn)生的風險，主要包括：
（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
（2）經(jīng)濟周期風險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
（3）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券，其收益水平會
受到利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、
市場前景、行業(yè)競爭、人員素質等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益
下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。
（5）債券市場流動性風險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交易相對較不活
躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風險。
（6）購買力風險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的
影響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
（7）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。具體為當利率下降時，基金
從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比以前較少的收益率。
（8）信用風險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債券
發(fā)行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
2、管理風險
基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設置不當造成操作失誤或公司
內部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風險包括：
（1）決策風險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中，
由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因
素而可能導致的損失；
（3）技術風險：是指公司管理信息系統(tǒng)設置不當?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風險：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導致的損
失。
4、流動性風險
流動性風險指在開放式基金運作過程中，可能會發(fā)生基金管理人未能以合理價格及時變
現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項的風險。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的申
購以及贖回安排。在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
管理工具以減少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項
被延緩支付、基金估值被暫停、基金采用擺動定價等風險。投資者應該了解自身的流動性偏
好，并評估是否與本基金的流動性風險匹配。
（2）擬投資市場及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金主要投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的基金，投資時嚴格遵守投資限制分散
投資。目前公募基金的市場容量較大，能夠滿足本基金日常運作要求，不會對市場造成沖擊。
此外，在組合構建過程中，本基金將持續(xù)對組合資產(chǎn)的構成進行權衡和優(yōu)化，保持組合的分
散性，有效管理極端市場情形下的流動性風險。因此，本基金擬投資市場及資產(chǎn)的流動性良
好。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
在開放式本基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉
位調整的困難，導致流動性風險，甚至影響基金份額凈值。當本基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金
管理人可以采用部分延期贖回、暫停贖回、延緩支付贖回款項等措施進行流動性風險管理。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調整，作
為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接
受贖回申請的情形及程序。在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投
資人完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩支
付贖回款項的情形及程序。在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形
下有所延遲，可能對投資者的資金安排帶來不利影響。
3）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，
基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
4）擺動定價
當本基金發(fā)生大申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將會
根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回
的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損
害并得到公平對待。
5）側袋機制
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，但
基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側
袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準，不反映側袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側袋賬戶份額的
凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管
理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
6）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
5、合規(guī)性風險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關規(guī)定的風險。
6、投資管理風險：
（1）本基金為混合型基金中基金，其預期收益及風險水平高于貨幣市場基金和債券型基
金，低于股票型基金；
（2）基金選擇方法及模型風險；
（3）基金經(jīng)理主觀判斷錯誤的風險；
（4）其他風險。
7、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件中有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍
規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(包
括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷
售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特
征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與
產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。同時，不同銷售機構因其采取的具體評價標準和方法的差異，對
同一產(chǎn)品風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金
實際運作情況等適時調整對本基金的風險評級。
敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之
間的匹配檢驗，并須及時關注銷售機構對于本基金風險評級的調整情況，謹慎作出投資決策。
8、本基金特有的風險
（1）本基金為基金中基金，投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的各類基金，
將面臨基金投資的特有風險：
1）基金公司經(jīng)營管理風險
基金公司的經(jīng)營業(yè)績受到多種因素的影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競
爭、人員素質等，以上因素均會導致基金公司的投資業(yè)績產(chǎn)生波動。如果本基金所投資的基
金所屬基金公司經(jīng)營不善，有可能導致其管理的基金凈值下降，從而使本基金面臨投資收益
下降的風險。
2）基金運作風險
由于本基金投資于不同基金公司發(fā)行的基金，在基金運作過程中，基金管理人對所投資
基金發(fā)生的投資風格變化、基金經(jīng)理變更、基金倉位變動等可能影響投資決策的信息無法及
時獲取，可能產(chǎn)生信息不對稱的風險。
此外，所投資基金的實際操作風險、基金轉型、基金合并或清盤等風險將會對本基金的
收益造成一定影響。
3）基金投資風險
由于本基金投資于不同投資目標和投資策略的基金，本基金將間接承擔所投資基金凈值
波動所帶來的風險。此外，本基金所投資基金的持倉可能集中于某一行業(yè)或某一證券發(fā)行人，
從而增加本基金凈值的波動。
4）雙重收費風險
本基金為基金中基金，基金資產(chǎn)主要投資于其他公開募集證券投資基金的基金份額，除
了持有的本基金管理人管理的其他基金部分不收取管理費，持有本基金托管人托管的其他基
金部分不收取托管費，申購本基金管理人管理的其他基金不收取申購費、贖回費（不包括按
照相關法規(guī)、招募說明書約定應當收取并計入基金財產(chǎn)的贖回費用）、銷售服務費等，基金中
基金承擔的相關基金費用可能比普通的開放式基金高，從而可能對本基金的收益水平造成影
響。
5）贖回資金到賬時間較晚的風險
本基金為基金中基金，贖回資金到賬時間在一定程度上取決于賣出或贖回持有基金所得
款項的到賬時間，贖回資金到賬時間可能較長，受此影響本基金可能存在贖回資金到賬時間
較晚的風險。
6）巨額贖回引起的凈值波動風險
本基金投資的基金可能因為遭遇巨額贖回而面臨投資組合較大調整，導致所投資基金的
凈值出現(xiàn)較大波動，從而影響本基金的凈值。
7）投資于QDII基金及香港互認基金的風險
本基金可投資于QDII基金，因此將間接承擔QDII基金所面臨的境外市場風險、匯率
風險、政治風險、法律和政府管制風險、會計核算風險及稅務風險等境外投資風險。本基金
可投資于香港互認基金，因此將間接承擔香港互認基金可能面臨的境外市場風險、匯率風險、
政治風險、法律和政府管制風險、會計核算風險及稅務風險等境外投資風險。
8）投資商品基金的風險
本基金可投資于商品基金，因此將間接承擔商品基金可能面臨的商品價格波動風險、投
資商品期貨合約的風險、盯市風險等商品投資風險。
9）投資上市交易基金的風險
本基金可通過二級市場進行ETF、LOF、封閉式基金的買賣交易，由此可能面臨交易量不
足所引起的流動性風險、交易價格與基金份額凈值之間的折溢價風險以及被投資基金暫停交
易或退市的風險等。
10）投資于公募REITs的風險
投資基礎設施基金可能面臨以下風險，包括但不限于：
①基金價格波動風險。
基礎設施基金大部分資產(chǎn)投資于基礎設施項目，具有權益屬性，受經(jīng)濟環(huán)境、運營管理
等因素影響，基礎設施項目市場價值及現(xiàn)金流情況可能發(fā)生變化，可能引起基礎設施基金價
格波動，甚至存在基礎設施項目遭遇極端事件（如地震、臺風等）發(fā)生較大損失而影響基金
價格的風險。
②流動性風險。
基礎設施基金采取封閉式運作，不開通申購贖回，只能在二級市場交易，按照《公募REITs
指引》要求，基礎設施基金原始權益人持有的基金份額需要滿足一定的持有期，到期解禁后
才可交易，因此在解禁前可交易份額并非基礎設施基金的全部份額，存在流動性不足的風險。
③集中投資風險。
基礎設施基金在封閉運作期內集中持有基礎設施資產(chǎn)支持證券，取得基礎設施項目完全
所有權。因此，相較其他分散化投資的公開募集證券投資基金，基礎設施基金將受到所投資
基礎設施項目較大的影響，具有較高的集中投資風險。
④暫停上市或終止上市風險。
基礎設施基金在上市期間可能因違反法律法規(guī)或交易所規(guī)則等原因導致停牌，在停牌期
間無法交易基金份額?；A設施基金在運作過程中可能因觸發(fā)法律法規(guī)或交易所規(guī)定的終止
上市情形而終止上市，導致投資者無法在二級市場交易而受到損失。
⑤基礎設施項目運營風險。
基礎設施基金投資集中度高，收益率很大程度依賴基礎設施項目運營情況，基礎設施項
目可能因經(jīng)濟環(huán)境變化或運營不善等因素影響，導致實際現(xiàn)金流大幅低于測算現(xiàn)金流，存在
基金收益率不佳的風險，基礎設施項目運營過程中租金、收費等收入的波動也將影響基金收
益分配水平的穩(wěn)定。
⑥稅收等政策調整風險。
基礎設施基金運作過程中可能涉及基金持有人、公募基金、資產(chǎn)支持證券、項目公司等
多層面稅負，如果國家稅收等政策發(fā)生調整，可能影響投資運作與基金收益。
⑦基礎設施基金相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡稱法律法規(guī)）和
交易所業(yè)務規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進行修改，或者制定新的法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則，投資者
應當及時予以關注和了解。
（2）投資港股通標的證券的風險
本基金通過“內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”投資于香港市場，在市場進入、
投資額度、可投資對象、分紅派息、稅務政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會
不斷調整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收
益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。比如：
1）交易失敗風險
港股通業(yè)務試點期間存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當日額度使用
完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時段，當日額度使
用完畢的，當日本基金面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。如果未來港股通相關業(yè)務
規(guī)則發(fā)生變化，以新的業(yè)務規(guī)則為準。
2）匯率風險
本基金以人民幣募集和計價，但本基金通過港股通投資香港證券市場。港幣相對于人民
幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產(chǎn)價值，從而導致基金資產(chǎn)面臨潛在風
險。人民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。此
外，由于基金運作中的匯率取自匯率發(fā)布機構，如果匯率發(fā)布機構出現(xiàn)匯率發(fā)布時間延遲或
是匯率數(shù)據(jù)錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
3）港股通可投資標的范圍調整帶來的風險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則對港股通下可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不定期根據(jù)范圍
限制規(guī)則對具體的可投資標的進行調整，對于調出投資范圍的港股，只能賣出不能買入，因
此本基金存在因港股通可投資標的范圍調整，不能及時買入投資標的的風險。
4）境外市場的風險
①香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，聯(lián)交所將可能停市，
本基金將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)境內證券交易所證券交易服務公
司認定的交易異常情況時，境內證券交易所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部
港股通服務，本基金將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。
②香港市場證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對較大。
③只有內地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日。
④內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制關于股票分紅、代理投票、交收安排等方面對
本基金投資安排產(chǎn)生影響的相關規(guī)定。
5）本基金投資范圍包括港股通ETF，可能出現(xiàn)因港股通ETF跟蹤標的指數(shù)成份證券大幅
波動、流動性不佳、受有關場外結構化產(chǎn)品影響、交易異常情形等原因而引起價格較大波動、
折溢價率和跟蹤誤差偏離合理區(qū)間等情形，從而導致本基金所持投資組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)
波動增大的風險；此外，若港股通ETF發(fā)生終止上市、更換管理人或清盤等情形，也可能對
本基金造成不利影響。
6）本基金會根據(jù)市場環(huán)境的變化以及投資策略的需要進行調整，選擇將部分基金資產(chǎn)投
資于港股通標的證券或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的證券，因此本基金存在不對港股
通標的證券進行投資的可能。
（3）投資資產(chǎn)支持證券的風險
資產(chǎn)支持證券的投資風險主要包括流動性風險、利率風險及評級風險等。由于資產(chǎn)支持
證券的投資收益來自于基礎資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權益，因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基
礎資產(chǎn)特定原始權益人的破產(chǎn)風險及現(xiàn)金流預測風險等與基礎資產(chǎn)相關的風險。
（4）投資存托憑證的風險
本基金投資存托憑證，可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存托憑證的境
外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。除價格波動風險外，本基金還將
面臨存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法
律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上
市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退
市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能存在差異
的風險；境內外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（5）投資者認/申購本基金份額后需至少持有三個月方可贖回，即在三個月持有期內基
金份額持有人不能提出贖回申請。
（6）本基金在每個估值日計算C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值時，將統(tǒng)一
按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費率計算銷售服務費，但C類基金份額
的投資者實際承擔的銷售服務費將依據(jù)基金合同的相關約定計算和收取，導致基金投資者實
際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結果存在差異。投
資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構確認數(shù)據(jù)為準。
10、其他風險
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金
可能會面臨一些特殊的風險；
（2）因技術因素而產(chǎn)生的風險，如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
（3）因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生
的風險；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；
（5）對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；
（6）戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶
來風險；
（7）其他意外導致的風險。
二、聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔投資風險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人指定的基金銷售機
構銷售，基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基
金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，生效后方
可執(zhí)行，自表決通過之日起五日內報中國證監(jiān)會備案，自決議生效之日起兩日內在規(guī)定媒介
公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證
券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配，并
加上返還基金份額持有人的銷售服務費（如有）。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
第十九部分基金合同的內容摘要
一、基金合同當事人及權利義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財
產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基金
合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外
部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證
券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但應監(jiān)
管機構、司法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的
情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退
還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）按照我國有關反洗錢法律、行政法規(guī)，履行客戶盡職調查反洗錢義務，識別、核
實客戶的身份及受益所有人，并按監(jiān)管規(guī)定保存相關身份信息、資料；在客戶盡職調查的基
礎上對客戶進行洗錢風險等級劃分，對高風險的客戶采取適當?shù)墓芸卮胧粸槁男蟹ǘx務，
在法律允許范圍內，配合基金托管人開展客戶盡職調查特別是受益所有人的識別工作；履行
可疑交易報告義務，并對可疑客戶采取必要的管控措施。根據(jù)反洗錢政策及法規(guī)，要求客戶
積極配合完成反洗錢調查等必要程序；
（28）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國
家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資
金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所
托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資
金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的
約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求，
或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）從基金管理人處接收后保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金份額由
于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將
可能有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或
仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做
出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金的基金份額持有人大會暫不設立日常機構。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開
基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》，《基金合同》另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率，但法律法規(guī)要求調
整該等報酬標準或提高銷售服務費率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的
事項。
2、在不違反有關法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，履行適當程序后修改，不
需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、
調低銷售服務費率或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）《基金合同》明確約定無需召開基金份額持有人大會的情況；
（6）基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內
調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等業(yè)務規(guī)則；
（7）基金管理人履行適當程序后，推出新業(yè)務或服務，或調整基金份額類別設置；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金
托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內
召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10
日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日
內召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、
送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基
金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意
見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票
進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計
票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，現(xiàn)
場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或
基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基
金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會公
告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或大
會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關提
示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為
召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有
人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記錄相符。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第1款第（2）項、或者第2款第（3）
項規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月
以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人參加，方可召開。
3、在法律法規(guī)及監(jiān)管機構允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或其他
方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方
式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)及監(jiān)管機構允許的前提
下，授權方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合
同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金
份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)
系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以
上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項
均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為
有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召
集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人
大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有
人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結
果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣
布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一
次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金
份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記
日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三
分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
（十）基金管理人代表本基金出席本基金持有的基金份額持有人大會并參與表決的特別
約定
本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金管理人應代表本基金基金份額持
有人的利益參與所持有基金的份額持有人大會，并在遵循本基金份額持有人利益優(yōu)先原則的
前提下行使相關投票權利。本基金管理人需將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表
決意見在定期報告中予以披露。
法律法規(guī)對于本基金參與本基金持有的基金召開基金份額持有人大會的程序或要求另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十一）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關
內容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)管機關并提前公告后，可直
接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基
金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，生效后方
可執(zhí)行，自表決通過之日起五日內報中國證監(jiān)會備案，自決議生效之日起兩日內在規(guī)定媒介
公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證
券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配，并
加上返還基金份額持有人的銷售服務費（如有）。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應提交廣州仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁
地點為廣州市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合
同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政
區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
法定代表人：葛長偉
設立日期：2003年8月5日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字[2003]91號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：14,097.8萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司
住所：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
郵政編碼：100053
法定代表人：王凱
成立日期：1988年7月8日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可【2009】363號
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復[1988]292號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣217.9億元
存續(xù)期間：長期
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)、發(fā)行金融債券、代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券
等有價證券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；從事銀行卡業(yè)務；代理收付款項及代
理保險業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存、貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；結匯、售
匯；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；買賣和代理買賣股票以
外的外幣有價證券；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；自營和代客外匯買賣；代理
國外信用卡的發(fā)行及付款業(yè)務；離岸金融業(yè)務；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國銀監(jiān)會
等批準的其他業(yè)務。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。相關當事人應提供監(jiān)督所必需的交易材料等信息，并確保所提供的業(yè)務
材料完整、準確、真實、有效，基金托管人對提供材料是否與協(xié)議約定的監(jiān)督事項相符進行
表面一致性審查?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按
照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際
投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的
證券投資基金（包括公開募集基礎設施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”）、QDII基
金、香港互認基金及其他經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的基金）、國內依法發(fā)行上市的股票
（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標的證券（包括股
票和ETF）、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業(yè)債、公司債、
次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含
超短期融資券）以及經(jīng)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他債券類金融工具）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金為混合型基金中基金（FOF），投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的證券投資基
金的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于ETF的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于權
益類資產(chǎn)的比例占基金資產(chǎn)的5%-40%（其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的
0%-50%）；投資于QDII基金和香港互認基金的比例占基金資產(chǎn)的0%-20%；持有現(xiàn)金或到期
日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金所指的現(xiàn)金類資
產(chǎn)范圍不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等資金類別，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其
規(guī)定。
本基金投資的權益類資產(chǎn)包括股票（含存托憑證）、股票型基金以及至少符合以下情形
之一的混合型基金：（1）基金合同中明確規(guī)定股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例為60%以上的混合型
基金；（2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度末股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均在60%以
上的混合型基金。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，
可以做出相應調整。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資
比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金為混合型基金中基金（FOF），投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的證券
投資基金的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于ETF的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投
資于權益類資產(chǎn)的比例占基金資產(chǎn)的5%-40%（其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)
的0%-50%）；貨幣市場基金投資占基金資產(chǎn)的比例不得超過15%；QDII基金及香港互認基金
投資占基金資產(chǎn)的比例不得超過20%；
（2）現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香港同時上市的A+H股合
并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香港
同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%，處于封閉期的定期開放基金不包含此條投資限制；
（6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過
該上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金持有單只基金的市值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他基金
中基金；
（8）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基金不得超過被
投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；
（9）本基金投資其他基金，被投資基金的運作期限應當不少于1年、最近定期報告披露
的基金凈資產(chǎn)應不低于1億元；
（10）本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈
值的比例不得超過10%；
（11）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（12）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（14）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（15）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內予以全部賣出；
（16）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上市交易
的股票合并計算；
（21）基金管理人運用基金中基金財產(chǎn)投資于股票、債券等金融工具的，投資品種和比
例應當符合基金中基金的投資目標和投資策略；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合前款第
（7）、（8）條規(guī)定的比例的，基金管理人應當在20個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。除上述第（2）、（7）、（8）、（15）、（17）、（18）條外，因證券
市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外?；?
管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約
定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?
基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始，其中第（4）、(5)、（6）、（8）、
（14）僅對本托管人托管的產(chǎn)品進行監(jiān)督。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對托管協(xié)議第十五
條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項
進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供
與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單及其更新，并確保所
提供的關聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑伪９苷鎸?、
完整、全面的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)交易名單中列示的關聯(lián)方進行的關聯(lián)交易違反法律
法規(guī)規(guī)定時，基金托管人應及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，
若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報
告。對于交易所場內已成交的違規(guī)關聯(lián)交易，基金托管人應按相關法律法規(guī)和交易所規(guī)則的
規(guī)定進行結算，同時向中國證監(jiān)會報告。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市
場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單進行非券款兌付（非DVP）交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單
及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍
應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名
單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基
金托管人協(xié)商解決。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場
交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律
責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對
手追償，基金托管人應提供必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對
合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或
交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相
應損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人投資銀行
存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，建立投資
制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相
關業(yè)務辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料
上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。在資產(chǎn)托管業(yè)
務中，除必要的披露及監(jiān)管要求外，基金管理人不得以托管銀行的名義做營銷宣傳。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期
糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ?
應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義
進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期
限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和托管協(xié)
議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內答復并
改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合
同》和托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提
供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即以書面或以雙方認可的其他方式
通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓
基金托管人根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有
效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人
計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披
露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理
人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓
基金管理人根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有
效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，但不對處于基金托管人實際控制之外的賬戶或財產(chǎn)
承擔責任。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需其他賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，分賬管理，獨立核算，確?；?
財產(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和托管協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可
另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任
何資產(chǎn)（不包含托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用）?；鹜泄苋瞬槐ＷC投資
人投資本金不受損失或取得最低收益?；鹜泄苋顺袚耐泄苈氊焹H限于法律法規(guī)規(guī)定、托
管協(xié)議約定，對基金托管人實際管控的托管賬戶內資產(chǎn)承擔保管職責，對于已劃出托管賬戶
以及沒有存管在基金托管人處的基金財產(chǎn)不負有保管責任；對處于基金托管人實際控制之外
的資產(chǎn)所發(fā)生的滅失、虧損等，基金托管人不承擔責任。由于非基金托管人的過錯致使其保
管的委托財產(chǎn)發(fā)生毀損或滅失的，基金托管人不承擔賠償責任。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理
人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔任何責任，但應提供必要的協(xié)助和配合。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開立的“基金
募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金
管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶，同時在規(guī)定時間
內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出
具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計
師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜，基金托管人應提供必要的協(xié)助或配合。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1.基金托管人應以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的托管賬戶（也可稱為“基金資
金賬戶”），并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。
2.基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業(yè)務以外的活動。
3.基金托管賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管賬戶辦理基金資產(chǎn)的支
付。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立、變更和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理
和運用由基金管理人負責。
證券賬戶開戶費由本基金財產(chǎn)承擔，若因基金銀行存款余額不足導致證券賬戶開戶費無
法扣收，由基金管理人先行墊付。
4.基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構開立證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交
易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算，并與基金托管人
開立的托管賬戶建立第三方存管關系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用證
券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交
易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投
資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬戶開
立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記
結算機構的有關規(guī)定，在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結
算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券
市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.在托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，按有關規(guī)則進行開立和使用。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任
公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人
持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓，按基金管理人和基金托管
人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的資產(chǎn)不承擔保管責任，
但應妥善保管有關憑證。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除托管協(xié)議另有規(guī)
定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同時應盡量保證基金一方持有兩
份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供合同復印件/掃描件，
未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照每
個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額總數(shù)計算，均
精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精
度應急調整機制。特殊情況下，基金管理人可在與基金托管人、登記機構協(xié)商一致的情況下，
增加基金份額凈值計算位數(shù)，以維護基金投資人利益。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（三）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金
管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈
值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（四）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，
應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；《基金合同》生效后，
基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日
內，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，基金招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次，基金終止運作的，基金
管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要；在季度結束之日起15個工作日內完成
基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束
之日起三個月內完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，基金管理
人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在復核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，
調整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人應保管基金份額持
有人名冊，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責
任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。除非法律、法規(guī)、
規(guī)章另有規(guī)定，有權機關另有要求外，基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于
基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
七、爭議解決方式
因托管協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，任何一方當事人均有權將爭議提交廣州仲裁委員會，按照廣州仲裁委員會屆時有效的
仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為廣州市，仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除
非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
托管協(xié)議受中華人民共和國法律法規(guī)（為托管協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、中國
澳門特別行政區(qū)和中國臺灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
托管協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；
4.發(fā)生法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織規(guī)則規(guī)定或《基金合同》約定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立基金財產(chǎn)
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》
和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5.基金財產(chǎn)清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告進行外部審計，
聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
(7)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配，并
加上返還基金份額持有人的銷售服務費（如有）。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（八）本基金與其他基金的合并應當按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進行。
第二十一部分對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人的
需要和市場的變化，有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下：
一、持有人注冊登記服務
基金管理人擔任基金注冊登記機構，為基金份額持有人提供注冊登記服務，配備安全、完
善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務、基金份額的
登記、權益分配時紅利的登記、權益分配時紅利的派發(fā)、基金交易份額的清算過戶等服務。
二、持有人交易記錄查詢及對賬單服務
1、基金交易確認服務
注冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄?；?
金份額持有人每次交易結束后（T日），本基金銷售網(wǎng)點將于T＋4日開始為基金份額持有人
提供該筆交易成交確認單的查詢服務?；鸱蓊~持有人也可以在T＋4日通過本基金管理人客
戶服務中心查詢基金交易情況?；鸸芾砣酥变N機構網(wǎng)點應根據(jù)在直銷機構網(wǎng)點進行交易的
基金份額持有人的要求打印成交確認單。其他基金銷售機構應根據(jù)在銷售網(wǎng)點進行交易的基
金份額持有人的要求進行成交確認。
2、對賬單服務
本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發(fā)基金直銷系統(tǒng)持有本公司基金
份額的持有人提供基金保有情況信息。
基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單：
1）基金份額持有人可登錄本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自助查詢系統(tǒng)查閱對賬單。
2）基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人定制電子形式的定期對賬單。
基金交易對賬單分為季度對賬單和年度對賬單，記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內
所有申購、贖回等交易發(fā)生的時間、金額、數(shù)量、價格以及當前賬戶的余額等。季度對賬單
在每季結束后的20個工作日內向定制季度對賬單服務的基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)
送，年度對賬單在每年度結束后20個工作日內對所有基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)送。
3、基金份額持有人交易記錄查詢服務
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助
查詢系統(tǒng)）和本基金管理人的銷售網(wǎng)點查詢歷史交易記錄。
三、信息定制服務
基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預留電子郵件地址，可訂制電子郵件服
務，內容包括交易確認及相關基金資訊信息等；如預留手機號碼，可訂制手機短信服務，內
容包括基金凈值播報、交易確認等。已開立本公司基金賬戶未預留相關資料的基金份額持有
人可到銷售網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助查詢
系統(tǒng)）辦理資料變更。
四、信息查詢
基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬號
和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心（Call Center）查詢客戶基金賬戶信息；同時可以
修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購與贖
回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。
五、投訴受理
基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、電
子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴?；鸱蓊~持有人還可
以通過銷售機構的服務電話進行投訴。
六、服務聯(lián)系方式
1、客戶服務中心
電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉人工服務。
傳真：020-34281105
2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
電子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十二部分其他應披露事項
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所和營業(yè)場所，供社會公眾查
閱、復制。
第二十四部分備查文件
（一）中國證監(jiān)會準予廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）
注冊募集的文件
（二）《廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金合同》
（三）《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》
（四）《廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議》
（五）法律意見書
廣發(fā)穩(wěn)泰多元機遇三個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）招募說明書.pdf