明亞多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
明亞多元配置三個月持有期混合型基金
中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：明亞基金管理有限責任公司
基金托管人：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...........................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則...................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................................................................13
五、基金財產的保管.................................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.................................................................................................16
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................18
八、基金資產凈值計算和會計核算.........................................................................................20
九、基金收益分配.....................................................................................................................23
十、基金信息披露.....................................................................................................................25
十一、基金費用........................................................................................................................26
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................28
十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................................29
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................29
十五、禁止行為........................................................................................................................32
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.................................................................33
十七、違約責任........................................................................................................................34
十八、爭議解決方式.................................................................................................................35
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................36
二十、其他事項........................................................................................................................36
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................36
鑒于明亞基金管理有限責任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬
募集發(fā)行明亞多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）（以下簡稱“基金”
或“本基金”）；
鑒于第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
證券公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于明亞基金管理有限責任公司擬擔任明亞多元配置三個月持有期混合型基
金中基金（FOF）的基金管理人，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司擬擔任明亞多元配置
三個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確明亞多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人和
基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《明亞多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）基金
合同》（以下簡稱“《基金合同》”）中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有
相同的含義；若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：明亞基金管理有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T1寫
字樓1804B
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T1寫
字樓1804B
法定代表人：王靖
成立時間：2019年2月27日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)許可【2019】207號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億零玖佰捌拾萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理、特定客戶資產管理和中國證監(jiān)會
許可的其他業(yè)務。（以上各項涉及法律、行政法規(guī)、國務院決定禁止的項目除外，
限制的項目須取得許可后方可經營）
（二）基金托管人
名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人/授權代表：青美平措
成立時間：1998年01月12日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)機構字【2002】101號
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經營
注冊資本：42.02億元
經營范圍：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財
務顧問；證券（不含股票、中小企業(yè)私募債券以外的公司債券）承銷；證券自營；
證券資產管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；融資融券；
代銷金融產品。證券投資基金托管。
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則
（一）依據
本協(xié)議依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《公開募集證券投資基金
運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構
監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、《證券投資基金信
息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格式〉》、《明亞多元配置三
個月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其
他有關規(guī)定制定。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議的所有術語或簡稱與其在《基金合同》的相應
術語具有相同含義。如有抵觸，應以《基金合同》為準，并依其條款進行解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為：本基金主要投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公
開募集證券投資基金（以下簡稱“證券投資基金”，包含公開募集基礎設施證券
投資基金（以下簡稱“公募REITs”）、QDII基金、香港互認基金、商品基金（含
商品期貨基金和黃金ETF，下同）及其他經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的基金）、
國內依法發(fā)行上市的股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許上
市的股票及存托憑證）、內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的香港
證券市場證券（包括股票和ETF，簡稱“港股通標的證券”）、債券（包含國債、
金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構債、次級
債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短
期融資券（含超短期融資券）等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)
存單、貨幣市場工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于證券投資基金的資產比例不低于基
金資產的80%，其中本基金投資于權益類資產的比例為20%-70%，投資于港股通股
票的資產不超過股票資產的50%；保持不低于基金資產凈值5％的現(xiàn)金或者到期日
在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款
等。權益類資產包括股票、股票型基金以及權益類混合型基金。權益類混合型基
金指至少滿足以下一條標準的混合型基金：（1）基金合同約定投資股票資產占基
金資產的比例不低于60%；（2）基金最近4期季度報告中披露的股票資產占基金
資產的比例均不低于60%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適
當程序后，可以做出相應調整。
（二）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
投資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于證券投資基金的資產比例不低于基金資產的80%。本基金
投資于權益類資產的比例為20%-70%，投資于港股通股票的資產不超過股票資產的
50%。
（2）本基金持有單只基金，其市值不高于本基金資產凈值的20%，且不得持
有其他基金中基金；
（3）本基金應當保持不低于基金資產凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內
的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（4）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全
部基金持有單只證券投資基金的比例不超過該被投資證券投資基金凈資產的20%，
被投資證券投資基金凈資產規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；
（5）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最近
定期報告披露的基金凈資產應當不低于1億元；
（6）本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的，不得超
過基金資產凈值的10%；
（7）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和中
國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（8）本基金投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產的15%；
（9）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含證券投資基金，同一家公司在境
內和香港市場同時上市的A+H股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的10％；
（10）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金持有一家公
司發(fā)行的證券（不含證券投資基金，同一家公司在境內和香港市場同時上市的A+H
股合并計算），不超過該證券的10％，完全按照有關指數的構成比例進行證券投
資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（11）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（12）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（13）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的10％；
（14）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金投資于同一
原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（15）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（16）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（17）本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限
資產的投資；
（19）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部開放式基金(包括
開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且在本基金托管
人處托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金
以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（20）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票進行，與境
內上市交易的股票合并計算；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合上述第（2）、（4）項的，基金管理人應當在20個交易日內進行調整，但中國
證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外；對于除第（2）、（4）項外的其他比例限制，因證
券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述規(guī)定投資比例的（除上述第（3）、（15）、（18）、（20）項
外），基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形
除外。法律法規(guī)另有規(guī)定，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查以本協(xié)議約定為準，且自
基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更以后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對下述
基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（6）持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認
定的其他基金份額，但中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金托管人依照相關法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責，
基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資禁止行為而造
成基金財產損失的，由基金管理人承擔責任，基金托管人不承擔任何責任。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定
為準。
（四）關聯(lián)交易
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
（五）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標
準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀
行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單進行交易，如基金管理人未按要求提供銀行間債券市場
交易對手名單，導致基金托管人無法有效履行監(jiān)督職責，由此造成的損失和責任
均由基金管理人承擔。
基金管理人對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，應及時通
知基金托管人，新名單自基金托管人確認后生效，新名單生效前已與本次剔除的
交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據
市場情況需要調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人
說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管人確認，雙方共
同協(xié)商解決。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對
手進行交易，應及時提醒基金管理人，經提醒后基金管理人仍未改正的，基金托
管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
基金管理人負責對交易對手的資信控制和交易方式進行控制，按銀行間債券
市場的交易規(guī)則進行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損
失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失?；鹜泄苋烁鶕y行間
債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按
照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理
人，經提醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和
責任。
（六）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并在基金投資存款之前及時提供給基金托
管人，基金托管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行
監(jiān)督，如基金管理人未按要求提供存款銀行名單，導致基金托管人無法有效履行
監(jiān)督職責，由此造成的損失和責任均由基金管理人承擔。
（七）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
投資流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，
不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質押券等流通受限證券。
3、基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供有關基
金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，
基金管理人還應提供流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流
通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至
基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
4、基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)
要求的有關書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)
行證券數量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本占
基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付時
間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前
兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行
審核。
5、基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問
題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人
提供的有關書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權
要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面
說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險
評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕
執(zhí)行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中國
證監(jiān)會。
6、基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確?；?
金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題，造成
基金財產的損失或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失，由基金管理
人承擔。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數據或者報送
了虛假的數據，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承擔
相應法律后果。除基金托管人未能依據基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資流
通受限證券產生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（八）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開
支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)
績表現(xiàn)數據等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數據印制在宣
傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國
證監(jiān)會。
（九）基金托管人在上述事項的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)
的規(guī)定及本協(xié)議的約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時
核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內，基金托管人有
權隨時對提示事項進行復查。基金管理人對基金托管人提示的違規(guī)事項未能在限
期內糾正或撤銷的，基金托管人應當拒絕執(zhí)行，并及時向中國證監(jiān)會報告。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關法律法規(guī)規(guī)定、《基
金合同》或者違反本協(xié)議約定的，有權拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照
法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應當及時提示
基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（十一）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉
證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理
人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）在本協(xié)議的有效期內，在不妨礙基金托管人遵守相關法律法規(guī)的基礎
上，基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所
需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管
理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資
信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應
及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確
認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知
事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藨e極配合基
金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財
產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正?；鹜泄苋藢?
管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人和證券經紀機構的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合
法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、除依據法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財產。
6、基金托管人不得利用本協(xié)議為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人從
事上述違法違規(guī)所得利益歸入基金財產。
7、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金
管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助
與配合，但對此不承擔任何責任。
（二）募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的
基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，由基金管理
人在法定期限內聘請具有從事相關業(yè)務資格的會計師事務所對基金進行驗資，并
出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會
計師簽字方為有效。
3、基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人處為本基金
開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
4、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應給予充分的協(xié)助與配合。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印
鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行存款的，本著便于基金財產的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，
存款銀行應盡量選擇基金托管賬戶所在銀行，基金托管人應配合基金管理人辦理
相關賬戶開立業(yè)務，相應銀行賬戶預留印鑒由基金托管人保管。
（五）基金證券賬戶、證券資金賬戶及其他賬戶的開立和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證
券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司開設證券賬戶?；?
金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責。
2、證券賬戶開立后，基金管理人選擇證券經紀機構指定營業(yè)網點為本基金開
立證券資金賬戶，并通知基金托管人，該證券資金賬戶與基金托管資金賬戶（即
基金的銀行賬戶）之間建立銀證轉賬對應關系，銀證轉賬密碼由基金托管人負責
設置、保管和使用。證券資金賬戶卡原件在本協(xié)議生效期間由基金托管人負責保
管。
3、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結算資金全
額存放在基金管理人為基金開設的證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由
基金管理人所選擇的證券經紀機構負責。
4、本基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)
務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇浟硪环酵馍米赞D讓本基金
的證券賬戶和證券資金賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶和證券資金賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
5、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一
級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算保證金、交收
價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
6、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托
管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
7、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和《基金合同》的
規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
8、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）債券托管賬戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人根據投資需要，負責以基金的名義在中國
人民銀行取得全國銀行間債券市場準入備案通知書，代表本基金簽訂全國銀行間
債券市場回購主協(xié)議，申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并
代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任
公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶和資金
結算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）基金財產投資的有關有價憑證的保管
基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責
妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重
大合同。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合
同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各
持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質指令或雙方認可的其他形式。對
發(fā)送指令人員的授權方式、指令內容、指令發(fā)送和確認方式及其他相關事項應當
按照本協(xié)議約定或基金管理人和基金托管人雙方書面共同確認的方式執(zhí)行。若基
金管理人對同一指令通過不同形式重復發(fā)送，基金托管人有權按照所有指令執(zhí)行
劃款，造成的責任和損失由基金管理人自行承擔。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本，事先書面
通知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的
交易權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送
人員身份的方法。
2、基金管理人在發(fā)送授權通知當日與基金托管人通過電話或其他雙方認可的
方式進行確認，授權文件于載明的生效日期生效。授權文件中載明的具體生效時
間不得早于基金托管人收到授權文件并經雙方確認的時點。如早于，則以基金托
管人與基金管理人完成授權文件確認的時間為生效時間。
3、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權
人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關、監(jiān)管機構、
一方上市的證券交易所要求的除外。
（二）指令的內容
1、指令是基金管理人在運作基金財產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他指令，包括付款指令（含贖回、分紅付款指令）以及其他資金劃撥指令。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、金額、收
/付款人賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字（簽章）。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用郵件、深圳通
或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金
管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授
權，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，
或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律
法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內，并依據相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時電話通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通
知相符等進行表面真實性的檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應立即通知基金管理人。對合法
合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得不合理延誤。
4、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經有權人員
簽字并（或）加蓋印章后及時郵件發(fā)送給基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必
需的時間。因基金管理人過錯造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的執(zhí)行時間，
致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和《基金合同》，指
令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令、指令要素錯誤、預留印鑒錯誤等情形。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)
行，并及時通知基金管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經基金
托管人核對確認后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，
有權視情況暫緩或不予執(zhí)行，并有權及時通知基金管理人糾正，基金管理人收到
通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成基金財
產或基金份額持有人的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未及時、正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，或因錯誤認定
基金管理人的指令違反法律法規(guī)或基金合同約定而暫緩或拒絕執(zhí)行，致使本基金
的利益受到損害，基金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行
基金管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔任何責任。
（七）被授權人員及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名
單的修改，及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改
授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，
若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的
修改應當以郵件或雙方商定的其他形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托
管人。基金管理人對授權通知的內容的修改自基金托管人收到電話確認后于通知
載明的生效時間起生效。基金管理人在此后3個工作日內將對授權通知修改的文
件原件送交基金托管人?；鸸芾砣烁鼡Q被授權人通知生效后，對于已被撤換的
人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔
責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券經營機構和期貨經紀機構
基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經營機構的標準和程序。基金管理人
負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經紀機構，由基金管理人與基金托管人
及證券經紀機構簽訂本基金的證券經紀服務協(xié)議，明確三方在本基金參與場內證
券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關資金交收過程中的職責和義務。
基金管理人負責選擇代理本基金股指期貨交易的期貨經紀機構，基金管理人、
基金托管人和期貨經紀機構應就本基金參與股指期貨交易的具體事項另行簽訂期
貨經紀合同；其他事宜根據法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。
2、基金托管人、基金管理人應共同遵守中國證券登記結算有限責任公司制定
的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內容。
3、證券經紀機構代理本基金與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資
金結算業(yè)務，并承擔由證券經紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的
責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，責任由基金管理人
承擔。如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產的損失，應由基金托
管人負責賠償基金的損失。
4、對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解決。
5、本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，全部由基金托管人負
責辦理。基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基
金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管
人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負責賠
償。基金管理人在發(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于
要求當天到賬的指令，應在當天15:00前發(fā)送；對于要求當天某一時點到賬，則
指令需提前2個工作小時發(fā)送，且相關付款條件已經具備。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、基金申購、贖回、轉換等款項采用軋差交收的結算方式，在基金管理人總
清算賬戶和基金托管賬戶之間交收。
2、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額交收”的原則，
即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）與托管賬戶應
付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來確定托管賬戶
凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金
管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日15:00前從“基金清算賬戶”劃到基金
托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管行按管理人的劃款指令將托管
賬戶凈應付額在交收日12:00前劃到“基金清算賬戶”。
3、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托管
賬戶，由此產生的責任應由該基金管理人承擔；基金托管人未能按上款約定將托
管賬戶凈應付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產生的責任應由基金托
管人承擔（不可抗力或基金管理人、基金托管人無過錯的情況除外）。
4、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給
基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性
負責?；鹜泄苋藨皶r查收凈應收資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時
劃付凈應付款項。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算和復核
1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。由于基金費用的不同，
本基金各類基金份額將分別計算基金份額凈值。各類基金份額的基金份額凈值是
指計算日該類基金份額的基金資產凈值除以計算日該類基金份額余額數量后的價
值。本基金各類基金份額凈值的計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍
五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應每估值日對基金財產估值，但基金管理人根據法律法規(guī)或本
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基
金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信
息由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個估值日結束后
的兩個工作日內計算得出當日的基金資產凈值及各類基金份額凈值，以雙方約定
的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨獙糁涤嬎憬Y果進行復核，并以雙方約
定的方式將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和
年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產公
允價值時，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公
允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應
及時進行協(xié)商和糾正。
5、當基金資產的估值導致某一類基金份額凈值小數點后4位內（含第4位）
發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管
理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達
到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到
基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當在報中國證監(jiān)會備案的同時并及時進行
公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關對前述內容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時
協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但
估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或
不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
7、由于不可抗力，或由于證券交易場所、登記結算公司、存款銀行等機構發(fā)
送的數據錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理
的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人和基金托管人應當積極采取必
要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經
協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額凈值的計算結果對外
予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。
9、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據《基金合同》的規(guī)定對主袋賬戶資產進行估
值并披露主袋賬戶的基金資產凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。側
袋賬戶的會計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方
各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產的安全。若雙方對會計處
理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數據和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應于每月終了后5個工作日內完成；在《基金合同》生效后，基金招募說明
書、基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，
更新基金招募說明書和基金產品資料概要并登載在規(guī)定網站上；基金招募說明書、
基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K
止運作的，基金管理人不再更新招募說明書、基金產品資料概要?；鸸芾砣藨?
當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定
網站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人應當在上半年
結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網站上，
并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨斣诩径冉Y束之日起
15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網站上，并將季
度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人
可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金
托管人應在收到后7個工作日內完成復核，并將復核結果以書面或電子方式通知
基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P報告提供給基金托管人復
核，基金托管人應在收到后30日內完成復核，并將復核結果以書面或電子方式通
知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P報告提供基金托管人復
核，基金托管人應在收到后45日內完成復核，并將復核結果以書面或電子方式通
知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙
方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金
管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復
核意見書或以雙方認可的方式進行書面或電子確認。如果基金管理人與基金托管
人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編
制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）、基金利潤的構成
基金利潤指基金分紅收入、利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他
收入扣除相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益
后的余額。
（二）、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實現(xiàn)收益的孰低數。
（三）、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金可進行基金收益分配，若《基
金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可
對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金
紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基
金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服
務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每一基
金份額享有同等分配權；
5、因多筆認購、申購、轉換轉入導致原持有基金份額最短持有期到期時間不
一致的，分別計算；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后可對基金
收益分配原則和支付方式進行調整，無需召開基金份額持有人大會。
（四）、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，基金管理人
按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。
（六）、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
（七）、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的有關規(guī)定
進行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、
《基金合同》、《運作辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《信息披露辦法》及
其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信
息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或
基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、
基金產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購/贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和季
度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、實施側
袋機制期間的信息披露、投資于資產支持證券、港股通標的股票及港股通ETF、公
開募集的基金的基金份額的信息及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中
的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審
計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對于本章第（二）條
規(guī)定的應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管
理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
基金年報中的財務報告部分，經符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，
方可披露。
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規(guī)、基金合同
和招募說明的規(guī)定進行信息披露。
2、依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。基金管理人和基金托
管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
3、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫?；蜓舆t披露的（如暫停披露基
金凈值信息），基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取
補救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復辦理信
息披露。
十一、基金費用
（一）基金費用計提比例和計提方法
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除前一日所持有本基金管理人管理
的公開募集的基金份額所對應資產凈值后的余額（若為負數，則取0）的0.80%的
年費率計提，本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集的基金份額的部分不
收取管理費。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.80%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值扣除前一日所持有的基金管理人管理的公開募集
的基金份額所對應資產凈值后的余額，若為負數，則E取0
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值扣除前一日所持有基金托管人托管的
公開募集的基金份額所對應資產凈值后的余額（若為負數，則取0）的0.10%的年
費率計提，本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集的基金份額的部分不收
取托管費。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值扣除前一日所持有的基金托管人托管的公開募集
的基金份額所對應資產凈值后的余額，若為負數，則E取0
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支
付日期順延。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.40%。
銷售服務費計提的計算公式如下：
H=E×0.40%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提。
（1）基金管理人直銷渠道：
對于基金份額收取的銷售服務費,在投資者贖回基金份額或基金合同終止
時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。
（2）代銷渠道：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的
銷售服務費，逐日累計至每月月末，按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基
金銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財
產中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節(jié)假日、公
休假或不可抗力等致使無法按時支付的順延至最近可支付日支付。對于持續(xù)持有
期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務費,在投資者贖回基金份額或基金
合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。其中，持續(xù)持有期限為
合同生效日（針對募集期內認購的基金份額）或該筆份額申購、轉入確認日與贖
回、轉出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數。
（二）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利
益無實質性不利影響的前提下，經雙方當事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管
人可酌情調低銷售服務費或變更收費方式，而無需召開份額持有人大會。
（三）從基金財產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的
其他基金費用，應當依據有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
（四）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定（包括基
金費用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產
中列支。
（五）實施側袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費按主袋賬戶基金資產
凈值作為基數計提；側袋賬戶資產不收取管理費。
2、基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶中列支，但應待側袋
賬戶中特定資產變現(xiàn)后方可列支。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保
管方式可以采用電子或文檔的形式。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用
途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管
基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
（二）基金份額持有人名冊的提交
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6
月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必
須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份
額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作
日內提交。
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊、交易記錄和重要合同等，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，對相關信息負
有保密義務，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外。其中，基金
管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金
托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。
基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真給基
金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接受基金
的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核
對基金資產總值與凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用從基金財產中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金
托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的
行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金
合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并公告后，可直接對相應內容
進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止從事的行
為，包括但不限于：
（一）基金管理人不得從事《基金法》規(guī)定禁止的任一行為。
（二）基金托管人不得從事《基金法》規(guī)定禁止的任一行為。
（三）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，本協(xié)議當事人不得用基金財產
從事《基金法》規(guī)定禁止的投資或活動。
（四）除《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得利用基金財產為自身和任何第三人謀取非法利益。
（五）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息，不得對他人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關以及向
審計、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外。
（六）除根據基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
托管人不得動用或處分基金財產；
（七）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼
職。
（八）基金管理人不得從事《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（九）本協(xié)議當事人不得從事法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、《基金合同》和本協(xié)
議禁止的其他行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為，以及依照法律、
行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他
行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)
會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議在履行適當程序后終止：
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生法律法規(guī)、監(jiān)管機構或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配：
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后，
報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會
備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清
算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
十七、違約責任
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違
約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應
當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產或者基金份額持
有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失，一
方承擔連帶責任后有權根據另一方過錯程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情況，
當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、規(guī)章、市場交易
規(guī)則或中國證監(jiān)會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管機構的規(guī)定作為或不作為而造成
的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直
接損失或潛在損失等。
（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責
任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據不可抗力的影響，違約方部分或
全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不
能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時避免或更正，由此造成基金財
產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基
金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（八）本協(xié)議所述責任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的
責任劃分，并不影響承擔責任一方向其他責任方追索的權利。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經友好
協(xié)商未能解決的，應提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束
力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履
行基金合同及本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣
地區(qū)法律）管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，
應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協(xié)議
當事人雙方根據中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注
冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備
案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管機構一份，每份具有
同等的法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)
議未盡事宜，當事人依據《基金合同》、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
如托管人義務與《基金合同》約定不一致或有沖突的，以本協(xié)議約定為準。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽署，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點和簽訂日期。
本頁無正文，為《明亞多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議》
的簽字蓋章頁。
基金管理人（蓋章）：明亞基金管理有限責任公司
法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：
簽署日期：年月日
簽訂地點：
基金托管人（蓋章）：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：
簽署日期：年月日
簽訂地點：
明亞多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf