交銀施羅德鴻寧三個月持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
交銀施羅德鴻寧三個月持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、交銀施羅德鴻寧三個月持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可【2025】2887號文予以注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式債券型證券投資基金。
3、本基金的管理人為交銀施羅德基金管理有限公司（以下使用全稱或其簡稱“本公司”），托管人為招商銀行股份有限公司，登記機構為本公司。
4、本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購/申購費用、不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額（其中，對于投資人通過直銷機構認購/申購的A類基金份額，不收取認購/申購費用）；在投資人認購/申購時不收取認購/申購費用、從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額（其中，對于投資人通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務費將在投資人贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人；對于投資人通過其他銷售機構認購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后計提的銷售服務費將在投資人贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人）。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置基金代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告。投資者可自行選擇認購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間暫不開通互相轉換業(yè)務。如后續(xù)開通此項業(yè)務的，無需召開基金份額持有人大會審議，但調整前基金管理人需及時公告。
5、投資者可以通過基金管理人的直銷機構即基金管理人直銷柜臺以及基金管理人的網上直銷交易平臺（網站及手機APP，下同）和除基金管理人之外的其他銷售機構（以下或稱“其他銷售機構”）認購本基金。本公告中如無特別說明，銷售機構即指直銷機構和其他銷售機構。具體銷售機構名單詳見本公告“九、本次募集當事人或中介機構”項下“（三）銷售機構”章節(jié)。
本基金C類基金份額暫不開通直銷機構銷售渠道，投資者如需選擇C類基金份額可通過其他銷售機構進行認購。
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構銷售本基金。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關的當事人不得提前發(fā)售基金份額。
6、基金募集期：本基金自2026年3月16日起至2026年3月27日止通過銷售機構公開發(fā)售（具體業(yè)務辦理時間見各銷售機構的相關業(yè)務公告或撥打客戶服務電話咨詢）。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
7、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人（以下合稱“投資人”或“投資者”）。
8、募集期內，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息），采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內任何一天（含第一天）當日募集截止時間后，基金募集總規(guī)模接近、達到或超過募集規(guī)模上限，本公司將提前結束本次募集并于次日在規(guī)定媒介上公告，未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的利息等損失由投資人自行承擔。
9、投資人認購本基金時，需首先開立本公司的基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資人只能開設和使用一個本公司的基金賬戶。不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。投資人應保證用于認購的資金來源合法，投資人應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。投資者在首次認購本基金時，需按本基金銷售機構的規(guī)定，提出開立本公司的基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。若投資者已經開立本公司的基金賬戶，則無須再另行開立本公司的基金賬戶，直接以此基金賬戶辦理認購申請即可。請投資者注意，如同日在不同銷售機構申請開立本公司的基金賬戶，可能導致開戶失敗。投資者的開戶和認購申請可同時辦理，一次完成，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件，若開戶無效，認購申請也同時無效。
10、認購限額：直銷機構接受首次認購申請的最低金額為單筆100萬元，追加認購的最低金額為單筆10萬元；已在直銷機構有認購或申購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資人不受首次認購最低金額的限制。通過基金管理人網上直銷交易平臺辦理本基金認購業(yè)務的不受直銷機構最低認購金額的限制，認購最低金額為單筆1元。本基金直銷機構單筆認購最低金額可由基金管理人酌情調整。其他銷售機構接受認購申請的最低金額為單筆1元，如果銷售機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定的最低單筆認購金額高于1元，以該銷售機構的規(guī)定為準。投資人在募集期內可多次認購基金份額，認購費用按每筆認購申請單獨計算，認購申請一經登記機構受理不得撤銷。
11、銷售網點（指直銷機構和/或其他銷售機構的銷售網點）對申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售網點確實接收到認購申請。申請的成功確認應以基金合同生效后、登記機構的確認登記為準。投資人可以在基金合同生效后到原認購網點打印認購成交確認憑證。本基金管理人將向投資人提供電子或紙質對賬單，需要訂閱或取消的客戶可與本基金管理人客戶服務中心（400-700-5000，021-61055000）聯(lián)系。
12、本公告僅對本基金基金份額發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2026年2月26日在本公司網站（www.fund001.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的交銀施羅德鴻寧三個月持有期債券型證券投資基金基金合同和招募說明書。
13、本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網站（www.fund001.com）。投資人亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金募集相關事宜。
14、銷售機構的銷售網點以及開戶認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。
15、未開設銷售網點的地方的投資人，可撥打本公司的客戶服務電話400-700-5000（免長途話費）或（021）61055000咨詢基金認購事宜。
16、由于各基金銷售機構系統(tǒng)及業(yè)務安排等原因，工作日的具體業(yè)務辦理時間可能有所不同，投資人應參照各基金銷售機構的具體規(guī)定。
17、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調整。為穩(wěn)定基金募集規(guī)模，本公司可綜合各種情況對基金募集規(guī)模上限進行設定并予以公告。
18、風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個開放日基金的凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。
本基金是一只債券型基金，其預期風險與預期收益理論上高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金可投資資產支持證券，資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險，基金管理人將本著謹慎和控制風險的原則進行資產支持證券投資，請基金份額持有人關注包括投資資產支持證券可能導致的基金凈值波動在內的各項風險。
基金投資流動受限證券將面臨證券市場流動性風險，主要表現(xiàn)在幾個方面：基金建倉困難，或建倉成本很高；基金資產不能迅速轉變成現(xiàn)金，或變現(xiàn)成本很高；不能應付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風險；證券投資中個券和個股的流動性風險等。
本基金可投資內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基金資產并非必然投資港股通標的股票。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、退市風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。具體風險請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)的具體內容?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產投資于科創(chuàng)板股票，基金資產并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金每份基金份額的最短持有期限為三個月，在最短持有期限內該份基金份額不可贖回，自最短持有期限屆滿的下一工作日起（含該日）可贖回。對于每筆認購的基金份額而言，最短持有期限自基金合同生效之日起（含該日）至三個月后月度對日的前一日；對于每筆申購的基金份額而言，最短持有期限自該筆申購份額確認日（含該日）至三個月后月度對日的前一日。對于基金份額持有人而言，存在投資本基金后三個月內無法贖回的風險。
本基金可投資于其他基金。本基金對被投資基金的評估具有一定的主觀性，將在基金投資決策中給基金帶來一定的不確定性的風險。被投資基金的波動會受到宏觀經濟環(huán)境、行業(yè)周期、基金經理管理能力和基金管理人自身經營狀況等因素的影響。因此，本基金整體表現(xiàn)可能受所投資基金的影響。
本基金可通過二級市場進行ETF的買賣交易，由此可能面臨交易量不足所引起的流動性風險、交易價格與基金份額凈值之間的折溢價風險以及被投資基金暫停交易或退市的風險等。
本基金可投資國內依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發(fā)行人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然投資存托憑證。
本基金可投資國債期貨，國債期貨的投資可能給本基金帶來額外風險。國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。
為對沖信用風險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風險和價格波動風險。
投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
因拆分、分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基金的風險收益特征，不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募集或因拆分、分紅等行為導致基金份額凈值調整至1元初始面值或1元附近，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
投資人應當通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務資格的其他機構購買和贖回基金。
一、本次募集基本情況
1、基金名稱
交銀施羅德鴻寧三個月持有期債券型證券投資基金
2、基金類型
債券型證券投資基金
3、運作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金份額類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購/申購費用、不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額（其中，對于投資人通過直銷機構認購/申購的A類基金份額，不收取認購/申購費用）；在投資人認購/申購時不收取認購/申購費用、從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額（其中，對于投資人通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務費將在投資人贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人；對于投資人通過其他銷售機構認購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后計提的銷售服務費將在投資人贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人）。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置基金代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告。投資者可自行選擇認購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間暫不開通互相轉換業(yè)務。如后續(xù)開通此項業(yè)務的，無需召開基金份額持有人大會審議，但調整前基金管理人需及時公告。
7、基金代碼及基金簡稱
（1）A類基金份額基金代碼：026518；基金簡稱：交銀鴻寧三個月持有期債券A
（2）C類基金份額基金代碼：026519；基金簡稱：交銀鴻寧三個月持有期債券C
8、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
9、銷售機構
（1）直銷機構：
本基金直銷機構為本公司直銷柜臺以及本公司的網上直銷交易平臺。募集期間個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶和本基金認購業(yè)務。
?。?）除基金管理人之外的其他銷售機構：
本基金的其他銷售機構名單詳見本公告“九、本次募集當事人或中介機構”項下“（三）銷售機構”中“2、除基金管理人之外的其他銷售機構”章節(jié)。
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構銷售本基金。
10、募集時間安排與基金合同生效
根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定，基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。本基金募集期自2026年3月16日起至2026年3月27日止，期間面向個人投資者、機構投資者、合格境外投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發(fā)售（具體業(yè)務辦理時間見各銷售機構的相關業(yè)務公告或撥打客戶服務電話咨詢）?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當延長發(fā)行時間，但最長不超過法定募集期限；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結束發(fā)行。
本基金在募集期間達到基金合同的備案條件，基金管理人應當在基金募集結束之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，并在收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
若募集期屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人將以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還基金投資人已繳納的認購款項，并加計銀行同期活期存款利息。
11、認購期利息的處理方式
本基金基金合同生效前，投資人的有效認購款項只能存入專門賬戶，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
認購利息折算的基金份額精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分截位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔，其中有效認購資金的利息及利息折算的基金份額以登記機構的記錄為準。
12、基金份額的面值、認購費用、認購價格及認購份額的計算公式
?。?）面值、認購價格：本基金基金份額的初始面值、認購價格為1.00元/份。
?。?）認購費率
本基金基金份額分為A類基金份額和C類基金份額?；鹜顿Y者認購A類基金份額在認購時支付認購費用（其中，通過直銷機構認購時不支付認購費用），基金投資者認購C類基金份額不支付認購費用。
通過直銷機構認購本基金A類基金份額不收取認購費；通過其他銷售機構認購本基金A類基金份額的，認購費用由認購A類基金份額的投資人承擔，募集期內投資人可以多次認購本基金，認購費用按A類基金份額的每筆認購申請單獨計算。認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項費用。
通過其他銷售機構認購本基金A類基金份額的認購費率如下表：
認購金額（含認購費）A類基金份額認購費率
1000萬元以下0.3%
1000萬元以上（含1000萬元）每筆交易1000元
（3）認購份額的計算
基金認購采用金額認購的方式。
1）A類基金份額的認購
基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算公式為：
認購總金額=申請總金額
凈認購金額=認購總金額/（1+認購費率）
?。ㄗⅲ孩賹τ谶m用固定金額認購費用的認購，凈認購金額＝認購總金額－固定認購費用金額；②對于通過直銷機構認購A類基金份額的，認購費率均為0）
認購費用=認購總金額一凈認購金額
?。ㄗⅲ簩τ谶m用固定金額認購費用的認購，認購費用＝固定認購費用金額）
認購份額=凈認購金額/基金份額初始面值+認購資金利息/基金份額初始面值
認購份額的計算結果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例一：某投資者通過直銷機構認購本基金A類基金份額100,000.00元，且該認購申請被全額確認，假定該筆認購金額產生的利息為10.00元，認購費率為0，則可認購基金份額為：
認購總金額=100,000.00元
凈認購金額＝100,000.00/（1＋0）＝100,000.00元
認購費用＝100,000.00-100,000.00=0.00元
認購份額＝100,000.00/1.00＋10.00/1.00＝100,010.00份
即：若該投資者通過直銷機構認購本基金A類基金份額100,000.00元，且該認購申請被全額確認，假定該筆認購金額產生的利息為10.00元，則可得到100,010.00份A類基金份額。
例二：某投資者通過其他銷售機構投資100,000.00元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全額確認，所對應的認購費率為0.3%。假定該筆認購金額產生利息50.00元。則認購份額為：
認購總金額＝100,000.00元
凈認購金額＝100,000.00/（1＋0.3%）＝99,700.90元
認購費用＝100,000.00－99,700.90＝299.10元
認購份額＝99,700.90/1.00＋50.00/1.00＝99,750.90份
即：若該投資者通過其他銷售機構投資100,000.00元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全額確認，假定該筆認購金額產生利息50.00元，可得到99,750.90份A類基金份額。
2）C類基金份額的認購
如果投資者選擇認購本基金的C類基金份額，則認購份額的計算方式如下：
認購總金額=申請總金額
認購份額=認購總金額/基金份額初始面值＋認購利息/基金份額初始面值
認購份額的計算結果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
例三：某投資者認購本基金C類基金份額100,000.00元，且該認購申請被全額確認。假定該筆認購金額產生利息50.00元。則認購份額為：
認購總金額=100,000.00元
認購份額＝100,000.00/1.00＋50.00/1.00＝100,050.00份
即：若該投資者投資100,000.00元認購本基金C類基金份額，且該認購申請被全額確認。假定該筆認購金額產生利息50.00元，可得到100,050.00份C類基金份額。
二、募集方式及相關規(guī)定
1、本次基金的募集，在募集期內面向個人和機構客戶同期發(fā)售。
2、直銷機構接受首次認購申請的最低金額為單筆100萬元（含100萬元），追加認購的最低金額為單筆10萬元；已在直銷機構有認購或申購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資人不受首次認購最低金額的限制。通過本公司網上直銷交易平臺辦理本基金認購業(yè)務的不受直銷機構最低認購金額的限制，認購最低金額為單筆1元。本基金直銷機構單筆認購最低金額可由基金管理人酌情調整。
3、其他銷售機構接受認購申請的最低金額為單筆1元，如果銷售機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定的最低單筆認購金額高于1元，以該銷售機構的規(guī)定為準。
4、投資人在募集期內可以多次認購基金份額，認購申請一經基金登記機構受理不得撤銷。
5、本基金銷售渠道為基金管理人直銷柜臺及其網上直銷交易平臺和除基金管理人之外的其他銷售機構。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、直銷柜臺
如果個人投資者首次認購金額在100萬元（含100萬元）以上，可以選擇到本公司直銷柜臺辦理認購。
（1）業(yè)務辦理時間：基金募集期每日的9:00-16:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
?。?）個人投資者辦理開戶和認購申請需本人親自到直銷網點并提供下列資料：
1）基金投資者風險測評問卷（個人）；
2）證券投資基金投資人權益須知；
3）上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡復印件（如有）；
4）有效身份證件的復印件正反面；
5）同名的銀行卡復印件（銀行卡復印件需要正反面簽字，反面簽名欄需有簽字）；
6）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請表》兩份；
7）填妥的《傳真委托協(xié)議書》兩份（如需開通）；
8）填妥的《開放式基金電話交易協(xié)議書》兩份（如需開通）；
9）填妥的《CRS個人稅收居民身份聲明文件》；
10）填妥的《受益人非美國個人身份聲明》；
11）如非本人親自辦理，則還須提供代理人身份證件原件及復印件（簽名）和本人的授權委托書；
12）以上表格復印有效，但需客戶本人親筆簽名。
?。?）認購資金的劃撥程序：
1）個人投資者開戶后，在辦理認購手續(xù)前，應將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入本公司指定的下列銀行賬戶，并確保交易日下午16:00之前到賬：
戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：交通銀行股份有限公司上海市分行交銀大廈支行
賬號：310066577018150012847
或者：
戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行股份有限公司上海市分行營業(yè)部
賬號：1001202919025740042
或者：
戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國建設銀行股份有限公司上海浦東分行
賬號：31001520313050007558
或者：
戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國農業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
賬號：03492300040004421
2）匯款時，投資者必須注意以下事項：
?、?投資者應在“匯款人”欄中填寫其在交銀施羅德直銷系統(tǒng)開戶時登記的名稱；
?、?投資者匯款時，可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括在用途欄內注明“用于認購交銀鴻寧三個月持有期債券”；
?、?為了確保投資者資金及時準確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理章的匯款單據(jù)傳真至交銀施羅德直銷柜臺。傳真號碼：（021）61055054。
2、網上直銷交易平臺
個人投資者可以通過本基金管理人網上直銷交易平臺辦理開戶和本基金認購業(yè)務，具體交易細則請參閱本公司網站。本公司基金網上直銷業(yè)務已開通的銀行卡及各銀行卡認購金額限額請參閱本公司網站。本公司網站：www.fund001.com。
（二）各銷售銀行
各銷售銀行開戶和認購的相關程序以該銀行相關規(guī)定為準。
?。ㄈ└麂N售券商
各銷售券商開戶和認購的相關程序以該券商相關規(guī)定為準。
?。ㄋ模└鳘毩⒒痄N售機構
各獨立基金銷售機構開戶和認購的相關程序以該機構相關規(guī)定為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
?。ㄒ唬┲变N柜臺
如果機構投資者認購金額在100萬元（含100萬元）以上，可以選擇到本公司直銷柜臺辦理。
1、業(yè)務辦理時間：基金募集期每日的9:00-16:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、一般機構投資者辦理開戶和認購申請時，應由指定經辦人赴直銷網點或寄送、傳真并提供下列資料：
1）加蓋公章或者預留印鑒章、經辦人簽字的《基金投資者風險測評問卷（機構）》；
2）加蓋公章、經辦人簽字的《證券投資基金投資人權益須知》；
3）加蓋公章的上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡復印件（如有）；
4）加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件副本（三證合一版本）；事業(yè)法人、社會團體或其他組織請?zhí)峁┟裾块T或主管部門頒發(fā)的加蓋單位公章的注冊登記證書復印件（需有最新的年檢記錄）；
5）加蓋公章、法人章、經辦人簽字的《CRS機構稅收居民身份聲明文件》（如機構類型為消極非金融機構，需要額外提供加蓋公章、法人章、經辦人簽字的《CRS機構控制人稅收居民身份聲明文件》）；
6）加蓋公章、法人章、經辦人簽字的《機構客戶納稅身份聲明文件》；
7）加蓋公章、法人章、經辦人簽字的《交銀施羅德基金業(yè)務授權委托書》；
8）加蓋公章的經辦人、法定代表人有效身份證件復印件（正反面）；
9）印鑒卡一式兩份（一份機構留存，一份本直銷柜臺留存，預留印鑒蓋章人的蓋公章證件需要提供）；
10）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復印件（或指定銀行出具的開戶證明），需清楚顯示開戶銀行、賬戶名、賬號并加蓋公章；機構投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該指定銀行賬戶時登記的證件一致；
11）加蓋公章、法人章、經辦人簽字并填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請表》兩份；
12）加蓋公章并填妥的《傳真委托協(xié)議書》兩份并加蓋公章（如需開通）。
13）加蓋公章的公司股權架構信息、高管信息的文件
14）加蓋公章的公司金融許可證/業(yè)務許可證等證明
15）加蓋公章的受益所有人信息登記表，并更具表單填寫內容提供相關人員加蓋公章的身份證正反面復印件及說明文件
注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷網點認購基金的投資者需指定一銀行賬戶作為投資者贖回、分紅等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。
其他年金賬戶、信托賬戶等開戶所需材料，具體請見《直銷業(yè)務辦理指南》。3、認購資金的劃撥程序：
?。?）機構投資者開戶后，在辦理認購手續(xù)前，應將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入本公司指定的下列銀行賬戶，并確保資金于交易日下午16:00之前已經劃出：
戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：交通銀行股份有限公司上海市分行交銀大廈支行
賬號：310066577018150012847
或者：
戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行股份有限公司上海市分行營業(yè)部
賬號：1001202919025740042
或者：
戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國建設銀行股份有限公司上海浦東分行
賬號：31001520313050007558
或者：
戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國農業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
賬號：03492300040004421
?。?）匯款時，投資者必須注意以下事項：
?、?投資者應在“匯款人”欄中填寫其在交銀施羅德直銷系統(tǒng)開戶時登記的名稱；
② 投資者匯款時，可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括在用途欄注明“認購交銀鴻寧三個月持有期債券”；
?、?為了確保投資者資金及時準確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理章的匯款單據(jù)傳真至交銀施羅德直銷柜臺。傳真號碼：（021）61055054。
?。ǘ└麂N售銀行
各銷售銀行開戶和認購的相關程序以該銀行相關規(guī)定為準。
（三）各銷售券商
各銷售券商開戶和認購的相關程序以該券商相關規(guī)定為準。
（四）各獨立基金銷售機構
各獨立基金銷售機構開戶和認購的相關程序以該機構相關規(guī)定為準。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，基金募集期間募集的資金只能存入專門賬戶，任何人不得動用。有效認購款項在基金募集期形成的利息在基金合同生效后將折算成基金份額，歸基金份額持有人所有。有效認購資金的利息及利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
2、本基金權益登記由本基金登記機構在募集期結束后完成。
六、退款
1、個人及機構投資者認購失敗（指投資人的認購申請未得到登記機構的確認）時，其認購資金將于基金合同生效之日起5個工作日內向投資人指定銀行賬戶劃出。
2、在募集期結束后，如果基金合同不能生效，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的認購款項，并加計同期銀行活期存款利息。
七、基金的驗資與生效
本基金募集期滿，達到合同規(guī)定的條件，基金合同方可生效。
1、募集期屆滿后，根據(jù)登記機構確認的認購數(shù)據(jù)，基金管理人將本基金的有效認購資金和認購資金在募集期所產生利息扣除認購費用后一并劃入本基金存款賬戶。由登記機構出具認購戶數(shù)證明，本基金存款賬戶開戶行出具基金存款證明后，基金管理人委托具有資格的會計師事務所對基金財產進行驗資并出具報告。
2、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，若基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金認購人數(shù)不少于200人的，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書的規(guī)定可以決定停止基金發(fā)售?；鸸芾砣嗽谀技陂g達到上述基金備案條件，應當自基金募集期結束之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
3、基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
八、基金合同生效前的費用處理
基金合同生效前發(fā)生的與基金募集活動有關的費用，包括信息披露費、律師費、會計師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。
九、本次募集當事人或中介機構
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期21-22樓
郵政編碼：200120
法定代表人：張宏良
成立日期：2005年8月4日
電話：（021）61055050
傳真：（021）61055034
聯(lián)系人：何佳妮
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
設立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
?。ㄈ╀N售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構為本公司直銷柜臺以及本公司的網上直銷交易平臺。
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期21-22樓
法定代表人：張宏良
電話：（021）61055724
傳真：（021）61055054
聯(lián)系人：傅鯨
客戶服務電話：400-700-5000（免長途話費），（021）61055000
網址：www.fund001.com
個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶及本基金認購等業(yè)務，具體交易細則請參閱本公司網站。網上直銷交易平臺網址：www.fund001.com。
2、除基金管理人之外的其他銷售機構
?。?）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：繆建民
電話：（0755）83198888
傳真：（0755）83195109
聯(lián)系人：季平偉
客戶服務電話：95555
網址：www.cmbchina.com
?。?）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408483
聯(lián)系人：范瑞波
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
?。ㄋ模┑怯洐C構
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期21-22樓
法定代表人：張宏良
電話：（021）61055461
傳真：（021）61055064
聯(lián)系人：陳方強
?。ㄎ澹┞蓭熓聞账徒涋k律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18-20樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經辦律師：丁媛、李曉露
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經貿大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經貿大廈901-22至901-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
執(zhí)行事務合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經辦會計師：沈兆杰、李隱煜
聯(lián)系人：李隱煜
交銀施羅德基金管理有限公司
二〇二六年二月二十六日
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