大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）
托管協(xié)議
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人............................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................................................................................6
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查....................................................................7
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................................20
五、托管人承擔(dān)的受托人職責(zé)和托管職責(zé)..............................................................................21
六、基金財(cái)產(chǎn)的保管..................................................................................................................22
七、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..................................................................................................26
八、交易及清算交收安排..........................................................................................................31
九、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..........................................................................................36
十、基金收益分配......................................................................................................................38
十一、基金信息披露..................................................................................................................39
十二、基金費(fèi)用..........................................................................................................................41
十三、基金份額持有人名冊(cè)的保管..........................................................................................42
十四、基金有關(guān)文件檔案的保存..............................................................................................43
十五、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................................44
十六、禁止行為..........................................................................................................................45
十七、托管協(xié)議的修改、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................................................................46
十八、違約責(zé)任..........................................................................................................................47
十九、爭(zhēng)議解決方式..................................................................................................................49
二十、托管協(xié)議的效力..............................................................................................................50
二十一、其他事項(xiàng)......................................................................................................................51
二十二、托管協(xié)議的簽訂..........................................................................................................51
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
鑒于大成基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行大成港股恒信混合
型證券投資基金（QDII）；
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于大成基金管理有限公司擬擔(dān)任大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）的基金管
理人，招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）的基金托管
人；
為明確大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）
的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基
金合同》”或“基金合同”）中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵
觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
設(shè)立日期：1999年4月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字
〔1999〕10號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-83183388
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)字（1986）175號(hào)文、銀復(fù)（1987）
86號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)
行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)。外匯存款；外匯貸款；外匯
匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借
款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
有價(jià)證券；自營(yíng)和代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸金融業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)人民
銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基
金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《試行辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關(guān)
問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《通知》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《大成港股恒信混合型證券
投資基金（QDII）基金合同》訂立。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金的基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資
運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；?
金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標(biāo)
準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對(duì)基金實(shí)際
投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金可投資于境內(nèi)市場(chǎng)和境外市場(chǎng)依法發(fā)行的金融工具。
境內(nèi)市場(chǎng)投資工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他股票和存托憑證）、股指期貨、國(guó)債期貨、債券（包括國(guó)債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、公
開發(fā)行的次級(jí)債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場(chǎng)工具以及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。本基
金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
境外市場(chǎng)投資工具，包括與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券
市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；港股通
機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）；
法律法規(guī)允許的、與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登
記注冊(cè)的公募基金（包括ETF）；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、
資產(chǎn)支持證券等及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、商
業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、
基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上
市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與投資內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通南向合作等
金融工具。
其中，在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度、
內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制或內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通南向合作進(jìn)行投資。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
以將其納入投資范圍。
如投資優(yōu)先股，基金管理人需提前告知基金托管人優(yōu)先股類型是否為非參與性優(yōu)先股。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，
其中港股投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合
約和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；股
指期貨、國(guó)債期貨的投資比例遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。
（1）本基金投資于股票、存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中港股投資比例
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的保證金以后，保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
A、本基金境內(nèi)投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和境外同時(shí)上市的，
持股比例合并計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和境
外同時(shí)上市的，持股比例合并計(jì)算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出。
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（9）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易后，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一
年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過本基金持有的股
票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)
的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)
于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合
約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（10）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
B、本基金境外投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，本基金的境外存款
銀行為中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用
評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行。存放于基金托管賬戶的存款可以不受上述限制。
（2）本基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%。該投資比例應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外發(fā)行的證券總市值。
（3）本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的其他國(guó)
家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國(guó)家或
地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
（4）本基金不得購(gòu)買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本基金管理
人管理的全部基金不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量；同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外
上市的總股本應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算，同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算全球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)
證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換。
（5）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。該非流動(dòng)性資產(chǎn)是
指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)。
（6）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%，但持有貨幣市
場(chǎng)基金不受此限制。
（7）本基金管理人所管理的全部基金持有任何一只境外基金，不超過該境外基金總份
額的20％。
（8）本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或放大交
易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。
2)本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交易衍
生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。
3)本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
①所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用
評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
②交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且本基金可在任何時(shí)候以公允價(jià)
值終止交易；
③任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
4)本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
（9）本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)
機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)。
2）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市值的102％。
3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。
一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿足索賠需要。
4）除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
①現(xiàn)金；
②存款證明；
③商業(yè)票據(jù)；
④政府債券；
⑤中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金融機(jī)構(gòu)（作為
交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
5）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期限內(nèi)要求歸還
任一或所有已借出的證券。
6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
（10）本基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列
規(guī)定：
1）所有參與正回購(gòu)交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信
用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)。
2）參與正回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保現(xiàn)金不低于已
售出證券市值的102％。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣出收
益以滿足索賠需要。
3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分
紅。
4）參與逆回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購(gòu)入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購(gòu)入證券市
值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置已
購(gòu)入證券以滿足索賠需要。
5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
責(zé)任。
（11）基金參與境外證券借貸交易、正回購(gòu)交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所
有已售出而未回購(gòu)證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50％。本項(xiàng)比例限制計(jì)算，基金因
參與證券借貸交易、正回購(gòu)交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資產(chǎn)。
（12）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
C、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。因證券市
場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，針對(duì)境內(nèi)投資部分，除第（2）項(xiàng)、及A項(xiàng)下第（7）、（12）、（13）
項(xiàng)外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外；針
對(duì)境外投資部分，若本基金投資超過B項(xiàng)下第（1）-（7）項(xiàng)投資比例規(guī)定的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在超過比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施進(jìn)行調(diào)整以符合基金合同規(guī)定的投資
比例要求，法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更或取消上述限制，本基金將相應(yīng)變更或取消上述規(guī)定，不
需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，本基金禁止從事
下列行為：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)；
5）購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭；
6）購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
7）購(gòu)買實(shí)物商品；
8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
9）利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品以及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
11）購(gòu)買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
13）向其基金管理人、基金托管人出資；
14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
15）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。由于基金管理人向基金托管人提供的數(shù)據(jù)
不準(zhǔn)確、不及時(shí)，導(dǎo)致監(jiān)管報(bào)告數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確,由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)
提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至
少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述規(guī)定的，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇
存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀
行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
1.本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于
有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投資于具有基金托管人
資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%，投
資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計(jì)不得超過5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當(dāng)程序
后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗
位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)對(duì)本基金銀行
定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀
行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時(shí)兌付
的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前
支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致
基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人在其責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)
作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核
對(duì)、到期兌付、提前支取、基金投資銀行存款的監(jiān)督
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體
合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w
合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)和本協(xié)議對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容
進(jìn)行復(fù)核，審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方
式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，
存款余額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上
門交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款
余額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部
劃轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號(hào)，未劃入指定賬戶的，
由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印
鑒發(fā)生變更，管理人應(yīng)及時(shí)書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款分
支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的送達(dá)
方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加蓋公
章書面通知對(duì)方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以
任何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總
體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)
構(gòu)開立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付
（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。基金管理人應(yīng)在
《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證（下
稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對(duì)應(yīng)每筆存款僅
能開具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑
證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金
托管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)
計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)
督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至托管人，原存款
憑證自動(dòng)作廢。
（3）賬目核對(duì)
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對(duì)于存期超過3個(gè)月的定期存款，存款銀行應(yīng)
于每季末后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對(duì)賬單。因存款銀行未寄送對(duì)賬單造成
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定
的會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問。存款到期前基金
管理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜。基金管理人應(yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金
托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應(yīng)立
即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與
存款銀行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬
戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀行需
按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合
同》的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣?
對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相
關(guān)損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與
銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基
金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單
的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但
應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書面通知基金托管人。新名單確定時(shí)已與本次剔除的交易
對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管
理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理
由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定
的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承
擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)當(dāng)提供必要的協(xié)助?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行
間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事
先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此
造成的任何損失和責(zé)任。
（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證
券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.流通受限證券包括由法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)
下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他
原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存
管的，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董
事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)
行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其
他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，力求對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有
效的措施，力求在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)
發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)盡力保證提供足額現(xiàn)金確保
基金的支付結(jié)算。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),以及賬戶中無(wú)足額現(xiàn)金
確保基金支付結(jié)算造成的風(fēng)險(xiǎn)和損失，由管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，但
基金托管人存在過錯(cuò)或違反本協(xié)議約定的情況除外。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、
鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購(gòu)款、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾?
人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將
上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使托管人無(wú)法審核認(rèn)購(gòu)指
令而影響認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受
限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法
規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投
資人的利益?；鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)
議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金
簽署合同不得不執(zhí)行時(shí)，基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披
露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值,以及總成本和賬面價(jià)值占基金
資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
相關(guān)規(guī)定。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣
傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法
規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書面提示等方式通知基金
管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人
收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形
式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期
限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極
配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成
的損失由基金管理人承擔(dān)，托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金管理人限期糾正。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全
保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算
的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督
基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)正當(dāng)
理由未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金
托管人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函，說
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)
通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
3、基金托管人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基
金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正，就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管
財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
4、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金
托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
五、托管人承擔(dān)的受托人職責(zé)和托管職責(zé)
（一）對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托管人可在符合《試行辦法》第二十一條規(guī)定情況下授
權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)。境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯(cuò)、
疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在決定境外托管人是否
存在過錯(cuò)、疏忽等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)?
的證券市場(chǎng)慣例決定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列受托人職責(zé)：
1、保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督，
如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；
2、安全保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)，在基金托管人應(yīng)盡義務(wù)范圍內(nèi)準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理
人，確?；鸺皶r(shí)收取所有應(yīng)得收入；
3、確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、《基金合同》約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理；
4、按照有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的約定執(zhí)行基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交
割事宜；
5、確?；鸱蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算；
6、確保基金按照有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、贖回等日常交易；
7、確?；鸶鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》確定并實(shí)施收益分配方案；
8、按照有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定以受托人名義或其指定的代理人名義登記資
產(chǎn)，但根據(jù)投資地法律法規(guī)或行業(yè)慣例對(duì)境外資產(chǎn)的登記有不同規(guī)定的除外；
9、每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人境外投資情況，并
按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)；
10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
（二）基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列托管職責(zé)：
1.安全保管基金資產(chǎn)，按照有關(guān)規(guī)定開設(shè)資金賬戶和證券賬戶，并按規(guī)定向外管局報(bào)備；
2.辦理基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
3.保存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來(lái)、委托及成交記錄等相關(guān)資
料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
（三）基金托管人、境外托管人應(yīng)當(dāng)將其自有資產(chǎn)和基金的財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
六、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的所有資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核算，確?；?
財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)
產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人，基金管理人應(yīng)自行負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)給予必要
的協(xié)助。
6、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保
證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事
人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7、基金托管人可將基金財(cái)產(chǎn)安全保管和辦理與基金財(cái)產(chǎn)過戶有關(guān)的手續(xù)等職責(zé)委托給第
三方機(jī)構(gòu)履行。
8、除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定外，基金托管人及其境外托管人不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己或第三方謀取利益，違反此義務(wù)所得利益歸于基金財(cái)產(chǎn)，由此造成的直接損失由
基金托管人承擔(dān)，該等責(zé)任包括但不限于恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的原狀、承擔(dān)因此所引起的直接損失
的賠償責(zé)任。
9、除非根據(jù)基金管理人書面同意，基金托管人不得在任何托管資產(chǎn)上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)利，
包括但不限于抵押、質(zhì)押、留置等，基金托管人將盡商業(yè)上的合理努力確保境外托管人不得
在任何托管資產(chǎn)上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)利，包括但不限于抵押、質(zhì)押、留置等，但根據(jù)有關(guān)適用
法律的規(guī)定而產(chǎn)生的擔(dān)保權(quán)利除外。
10、基金托管人自身，并盡商業(yè)上的合理努力確保境外托管人不得自行運(yùn)用、處分、分
配托管證券。
11、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存入“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬
于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘
請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)
資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事
宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），保管
基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“大成港股恒
信混合型證券投資基金（QDII）”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2、本基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人、基金
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人或境外托管人在基金所投資市場(chǎng)的交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處按照該交易所
或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則開立證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人以及各自委托代理人均不得擅自出借轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任
何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、客戶結(jié)算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。基金證券賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
5、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債
券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。債券托管戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶
所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面
形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼
告知基金托管人。資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及
時(shí)通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮?
證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給
基金托管人。
2、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定，由基金托管人或境外托管人負(fù)責(zé)開立，基金管理人應(yīng)提供必要的協(xié)助。新賬
戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
3、投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管
庫(kù)。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人及其境外托管人根據(jù)基金管理人的指
令辦理?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人及其境外托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的實(shí)物證券不承擔(dān)
保管責(zé)任，如該等實(shí)物證券發(fā)生毀損、滅失等任何損失的，托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（八）證券登記
1、境外證券的注冊(cè)登記方式應(yīng)符合投資當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)和市場(chǎng)慣例。
2、基金托管人應(yīng)確?；鸸芾砣怂芾淼幕鸹蚧鸱蓊~持有人始終是所有證券的實(shí)益
所有人(beneficialowner)的方式持有基金財(cái)產(chǎn)中的所有證券。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
3、基金托管人應(yīng)該：(a)在其賬目和記錄中單獨(dú)列記屬于本基金的證券，并且(b)要求和盡
商業(yè)上的合理努力確保其境外托管人在其賬目和記錄中單獨(dú)清楚列記證券不屬于境外托管
人，不論證券以何人的名義登記。而且，若證券由基金托管人、境外托管人以無(wú)記名方式實(shí)
際持有，要求和確保其境外托管人將這些證券和基金托管人、其境外托管人自有的資產(chǎn)、任
何其他人的資產(chǎn)分別獨(dú)立存放。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意不當(dāng)行為，基金托管人
將不保證其或其境外托管人所接收基金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實(shí)性（包括是否
以良好形式轉(zhuǎn)讓）及其他效力瑕疵?；鸸芾砣?、基金托管人不對(duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤?
法規(guī)、證券、期貨交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例的作為或不作為承擔(dān)責(zé)任。
5、存放在證券系統(tǒng)的證券應(yīng)按照基金托管人及其境外托管人的指示為基金的實(shí)益所有人
持有，但須遵守管轄該系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的規(guī)則、條例和條件。
6、由基金托管人及其境外托管人為基金的利益而持有的證券(無(wú)記名證券和在證券系統(tǒng)持
有的證券除外)應(yīng)按本協(xié)議約定登記。
7、基金托管人及其境外托管人應(yīng)就其為基金利益而持有證券的市場(chǎng)有關(guān)證券登記方式的
重大改變通知基金管理人，并應(yīng)基金管理人要求將這些市場(chǎng)發(fā)生的事件或慣例變化通知基金
管理人。若基金管理人要求改變本協(xié)議約定的證券登記方式，基金托管人及其境外托管人應(yīng)
就此予以充分配合。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同
簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。基金管理人向基金托管人提供的合同傳真件與
基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
七、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報(bào)文傳送的電子指令、招商銀行托
管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)管理
人同意設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。紙質(zhì)指令包括基金管理人給基金托管人傳真
指令或原件指令。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知書（以下稱“授權(quán)通知書”），指定
指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知書的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽字/印章樣本、
權(quán)限和預(yù)留印鑒，以及授權(quán)的傳真號(hào)碼、郵箱、電話號(hào)碼等。授權(quán)通知書應(yīng)加蓋基金管理人
公司公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字/簽章，若由授權(quán)代表簽署，還用附上法定代表人的
授權(quán)書，并寫明生效時(shí)間，未寫明生效時(shí)間的以本協(xié)議簽署日期或授權(quán)通知書的落款日期為
生效時(shí)間?；鸸芾砣藨?yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授
權(quán)通知書，同時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)通知書經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或
其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知書載明的生效時(shí)間生效或授權(quán)
通知書的落款時(shí)間生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知書的正本送交基金托管
人。授權(quán)通知書正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及
資金劃撥類指令（以下簡(jiǎn)稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人印章/簽字?；?
管理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶信
息等。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令發(fā)送的方式
基金管理人選擇以下第（1）-（4）種方式向基金托管人發(fā)送指令：
（1）基金管理人通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子劃
款指令或投資指令。
招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)是指基金托管人基于Internet網(wǎng)絡(luò)，向基金管理人提供的客
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
戶服務(wù)軟件，實(shí)現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)查詢、資料傳遞
和信息服務(wù)等直通式處理。
基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》，具體
事宜以《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。
（2）基金管理人通過深證通電子直連對(duì)接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令或投資
指令。
基金管理人通過深證通電子直連對(duì)接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應(yīng)至少在產(chǎn)品成
立日前一日，通過預(yù)留郵箱或加蓋預(yù)留印鑒的函件告知基金托管人本基金的基金代碼。
對(duì)于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
對(duì)于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可
以傳真發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場(chǎng)交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第（3）、（4）
款指令發(fā)送方式執(zhí)行。
（3）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令
對(duì)于基金管理人通過預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
特殊情況下，基金管理人無(wú)法使用預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)送指令時(shí)，可通過非預(yù)留傳真號(hào)碼應(yīng)
急發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過授權(quán)的電話號(hào)碼通知基金托管人接收傳真指令。如因基
金管理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。上述特殊情
況解決后，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具預(yù)留傳真號(hào)碼更新通知，并加蓋基金管理人在授
權(quán)通知書中的預(yù)留印鑒。
（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場(chǎng)交互指令原件的形式傳遞指令
如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送形式的指令
發(fā)送方式變更通知書。
2.指令附件的發(fā)送方式
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時(shí)，通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真
號(hào)碼或預(yù)留指令附件發(fā)送電子郵箱提供相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料?；鸸芾砣藢?duì)
該等資料的真實(shí)性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。
對(duì)于通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真號(hào)碼或預(yù)留電子郵箱發(fā)出的指令附件，
基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3.指令發(fā)送的時(shí)間
對(duì)于新股、新債申購(gòu)等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購(gòu)繳款日的10:00前將
指令發(fā)送給基金托管人。
對(duì)于境內(nèi)期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時(shí)間前2小時(shí)將期貨
出入金指令發(fā)送至基金托管人。正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指令，
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
通過期貨結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。當(dāng)結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等其他
緊急情況時(shí)，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金。
非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過結(jié)算銀
行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知期貨公司進(jìn)行入金操作，出金由
基金管理人通知期貨公司出金后，再發(fā)送指令給基金托管人，由基金托管人依據(jù)基金管理人
提供的劃款指令通過結(jié)算銀行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往本基金托管賬戶。
對(duì)于境外出入金業(yè)務(wù)，入金由基金管理人于交易日期出入金截止時(shí)間前兩小時(shí)將期貨入
金指令發(fā)送至托管人，由基金托管人按照指令將資金匯入期貨公司指定賬戶，管理人應(yīng)及時(shí)
聯(lián)系期貨公司確認(rèn)入金狀態(tài)；出金由基金管理人向境外期貨公司發(fā)出出金指令，將資金匯入
境外托管賬戶，并通知基金托管人確認(rèn)入賬。
執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應(yīng)通過其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)查詢出金劃
出情況和入金到賬情況。
對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和
股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至
基金托管人。基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行
本基金的銀行間交易。對(duì)于向基金托管人出具無(wú)需銀行間成交單授權(quán)書的，基金管理人應(yīng)在
首筆銀行間交易時(shí)通過預(yù)留電話通知基金托管人，如基金管理人未通知基金托管人，導(dǎo)致指
令未執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至基金托管人；對(duì)
于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當(dāng)日出款，如出款不
成功，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
4.指令的確認(rèn)
基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，如因基金管理人未通知基
金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的
指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
5.指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基
金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，因基金管理人未給予合理必需的時(shí)間導(dǎo)致基金托管人
操作不成功的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要
素（金額、收款賬號(hào)、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和印章/簽字是否
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
和預(yù)留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指令加蓋的印鑒和預(yù)留印鑒形式上不存在重大
差異即視為表面一致性審查通過，對(duì)于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金
托管人不承擔(dān)審查義務(wù)?；鹜泄苋藘H對(duì)基金管理人提交的指令按照本協(xié)議約定進(jìn)行表面一
致性審查，不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完
整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人
提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三
人帶來(lái)?yè)p失，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人審核指令無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。
6.指令的撤銷
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、
“廢”、“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人印章/簽字后傳真給基金托管人，并電話
通知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應(yīng)通過相關(guān)系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷
的，應(yīng)參照撤銷傳真指令方式撤銷電子指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不
能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無(wú)法執(zhí)行等情形。
2、當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，并
暫停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金
合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，
基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在法規(guī)
規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)糾正。對(duì)于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履行了
對(duì)基金管理人的通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對(duì)于基金管理人違反《基
金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損
失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第
（四）項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行。除因故意或重大過失致使本基金、
基金管理人、基金份額持有人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理
人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員、改變被授權(quán)人員的權(quán)限、變更或新增接收傳真指令的號(hào)碼、
預(yù)留電話號(hào)碼、預(yù)留郵箱，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
金托管人認(rèn)可的方式重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章的授權(quán)通知書，同時(shí)電
話通知基金托管人。經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人
認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知書載明的生效時(shí)間生效，同時(shí)原授權(quán)通知書失效?；鸸芾?
人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知書正本內(nèi)容與
基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。基金托管人更換接收基金
管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩
者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算
所造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)
行時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損
失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失
的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金
托管人原因造成未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)
承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行印鑒和簽名的表面一致性形式審核職責(zé)，如果基金
管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知書等情形，基金托
管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶
來(lái)的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未按合同約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指
令而造成損失的情形除外。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
八、交易及清算交收安排
基金的交易及清算交收指基金在交易過程、申購(gòu)贖回過程和基金現(xiàn)金分紅過程中的結(jié)算
交收?；鸸芾砣丝梢晕械谌綑C(jī)構(gòu)完成其在交易及清算交收過程中的工作。境外交易及
清算交收工作，托管人可委托境外托管機(jī)構(gòu)代為完成。
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
1、基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同
和規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等。基
金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單
元。基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，
并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人，確保基金托管人申請(qǐng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)。
交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期
報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的成
交量、回購(gòu)成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等
基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
2、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券
買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交割。
（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以
市場(chǎng)監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照市場(chǎng)監(jiān)控中心格式制作的顯示
本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告。經(jīng)基金托管人同意，可采用電子郵件的傳
送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。
正常情況下當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的發(fā)送時(shí)間應(yīng)在交易日當(dāng)日的17：00之前。因交易所原因
而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，并在恢復(fù)后告知期貨公司立即
發(fā)送至基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基
金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知
基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。
（3）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對(duì)發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金估值計(jì)算錯(cuò)誤
的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)給予必要協(xié)助。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
1、境內(nèi)場(chǎng)內(nèi)交易的清算交收
基金管理人和基金托管人在基金財(cái)產(chǎn)境內(nèi)場(chǎng)內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)按照
附件《托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定》的要求執(zhí)行。
2、其他交易的清算交收（含境外交易）
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人或其
委托的第三方機(jī)構(gòu)的交易成交結(jié)果和交易成交形式具體辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償
基金所遭受的直接損失；如果由于基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)違反市場(chǎng)操作規(guī)則的規(guī)
定進(jìn)行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基
金管理人，由基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解決；由于基金管理人或其委托的第三
方機(jī)構(gòu)原因在清算上造成基金資產(chǎn)或基金托管人的損失，由基金管理人或其委托的第三方機(jī)
構(gòu)承擔(dān)損失賠償責(zé)任。
基金管理人和其委托的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)采取合理措施，確保在資金結(jié)算前有足夠的資金頭
寸用于交易資金結(jié)算。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶或資
金交收賬戶（除登記公司收?；騼鼋Y(jié)資金外）上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基
金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)
送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金
托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
對(duì)于未成功交割的結(jié)算指令以及特殊情況下的延遲交收，基金托管人或其委托的境外托
管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，以便于基金管理人和基金托管人共同聯(lián)系解決。
由于全球投資涉及不同投資市場(chǎng)和結(jié)算規(guī)則，對(duì)于不是因基金管理人、基金托管人及其
委托代理人的原因造成的延遲交收等情況導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金管理人、基金托管人不
承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)積極采取必要措施降低由此造成的影響。
2、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）資金賬目的核對(duì)
資金賬目按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
（2）證券賬目的核對(duì)
基金托管人應(yīng)按日核對(duì)證券賬戶中的種類和數(shù)量。
3）交易記錄的核對(duì)
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)按時(shí)與托管人進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。
基金管理人可授權(quán)但基金托管人及其境外托管人沒有義務(wù)，在賬戶現(xiàn)金不足的情況下墊
付完成交易所需現(xiàn)金?；鸸芾砣苏J(rèn)可，基金托管人及其境外托管人有權(quán)向基金管理人收回
所墊付的資金，并收取與所墊付資金有相的合理費(fèi)用?；鸸芾砣藨?yīng)認(rèn)可，基金托管人及其
境外托管人根據(jù)不同國(guó)家、市場(chǎng)以及投資品種，做出相應(yīng)的決定，在賬戶資金不足的情況下
墊付交易所需資金。基金托管人及其境外托管人所墊付的資金及相關(guān)的合理費(fèi)用應(yīng)從基金財(cái)
產(chǎn)中支付。基金管理人認(rèn)可，基金托管人及其境外托管人有權(quán)從貸記或應(yīng)付本基金的款項(xiàng)中
扣除其所墊付的資金及相關(guān)的合理費(fèi)用。若相應(yīng)賬戶中的資金余額不足，基金管理人應(yīng)當(dāng)按
照基金托管人及其境外托管人的書面通知，在收到書面通知的10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人及
其境外托管人補(bǔ)足所需資金。否則基金托管人及其境外托管人對(duì)基金管理人托管賬戶中與已
墊付資金和相關(guān)合理費(fèi)用額度相當(dāng)?shù)幕鹭?cái)產(chǎn)擁有（并有權(quán)行使）留置權(quán)或相關(guān)使用法律規(guī)
定的其他權(quán)利，并有權(quán)處置相應(yīng)證券。當(dāng)基金托管人及其境外托管人從基金管理人收回所墊
付資金和相關(guān)合理費(fèi)用時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)地解除設(shè)置于基金財(cái)產(chǎn)上的、與收回金額相當(dāng)?shù)牧糁脵?quán)。
基金托管人及其境外托管人行使留置權(quán)時(shí)不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購(gòu)、贖回開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金
管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋?
應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。
3、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法
正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有
關(guān)規(guī)定保存。
4、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)
行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
5、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬
戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
6、對(duì)于基金申購(gòu)過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收資產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
基金的損失。
7、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)
撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人不承擔(dān)
責(zé)任，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
8、資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回和分
紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等除與投資指令相同外，其他部分另行
規(guī)定。
（四）資金凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
即每日按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額（含
贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，
以此確定資金交收額。基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查
詢和賬務(wù)管理。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本流程
1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、申購(gòu)、贖回款的交收、資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間和程序
投資者T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)在T＋10
日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外；如基金投資所處的
主要市場(chǎng)有一個(gè)或一個(gè)以上休市時(shí)，基金管理人將通過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)最遲
不超過T＋10日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。外管局相關(guān)規(guī)定有變更或本基金所
投資市場(chǎng)的交易清算規(guī)則有變更時(shí),贖回款支付時(shí)間將相應(yīng)調(diào)整。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，
款項(xiàng)的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。
3、對(duì)于基金申購(gòu)過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
的損失。
4、資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與投資有關(guān)的
付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（六）基金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)無(wú)誤后，基金管理人向基金
托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將資金劃入指定專用賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
九、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
基金資產(chǎn)的凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算按照相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行，基金管理人可以委托第三方
機(jī)構(gòu)完成。基金托管人可委托境外托管人完成。
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指估值日基金
資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)后的價(jià)值。基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)
后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日的下一個(gè)工作日內(nèi)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)估值日的下一個(gè)工作日內(nèi)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
及其他法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣藢?duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈
值結(jié)果以傳真或其他經(jīng)雙方約定認(rèn)可的方式發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，簽
章并以傳真或其他雙方約定認(rèn)可的方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。基金月
末、季末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)
果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)核算
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)和基金托管人或其委托的境外托管人在《基金合同》
生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管本
基金的賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。
（六）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)和基金托管人或其委托的境外托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)
據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；
在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起
60日內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制
及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)
當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月
的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（八）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)
據(jù)和編制結(jié)果。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十一、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、《信
息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生
的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托
管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公
告、基金合同生效公告、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值、基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、
資產(chǎn)支持證券的投資情況、基金投資股指期貨的信息披露、基金投資國(guó)債期貨的信息披露、
基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、實(shí)
施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹑缤顿Y境外基金的，應(yīng)當(dāng)披
露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排。基金如參與證券借貸、正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易的，應(yīng)
當(dāng)在基金合同、招募說明書中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由
基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方
式和時(shí)限披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：
（1）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或相關(guān)交易所、外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停估值；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，投資者可以免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)
制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十二、基金費(fèi)用
（一）基金托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金托管人與基金管理人
核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方約定方式，在月初5個(gè)工作日
內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
費(fèi)用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十三、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥
善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制半年報(bào)和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，
不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏?
將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十四、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜?
管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。境外托管人持有的
與境外托管賬戶相關(guān)的資料的保管應(yīng)按照境外托管人的業(yè)務(wù)慣例保管。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真至基金托
管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、
交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（五）基金管理人和基金托管人對(duì)基金有關(guān)文件檔案均負(fù)有保密義務(wù)，任何一方不得在
基金有關(guān)文件檔案公開披露前，先行向雙方和基金份額持有人大會(huì)之外的任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人披
露，法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定的除外。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十五、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對(duì)基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理
業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)
基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦
理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）境外托管人的更換
1、如果基金托管人更換境外托管人，應(yīng)在合理的期限內(nèi)及時(shí)書面通知基金管理人。
2、基金托管人和境外托管人根據(jù)更換境外托管人通知辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接手續(xù)，在辦理
相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接手續(xù)時(shí)，基金托管人和境外托管人應(yīng)繼續(xù)遵循誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，
妥善保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人應(yīng)要求接任的境外托管人配合原境外托管人辦理業(yè)務(wù)交接手續(xù)。
4、在新的境外托管人履行職責(zé)前，原境外托管人應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的托管職責(zé)，但
基金托管人應(yīng)支付相應(yīng)的合理托管費(fèi)用。
5、因基金托管人的原因更換境外托管人而進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的費(fèi)用可由基金托管人
承擔(dān)。
6、基金管理人應(yīng)在變更境外托管人后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（四）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十六、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對(duì)待其托
管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）《通知》第五條（二）、（四）款禁止的行為。
（十）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十七、托管協(xié)議的修改、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的修改程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6
個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6
個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人按照《基金合同》的約定及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行清算。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十八、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定、《基金合同》或本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償；另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、以及基金財(cái)產(chǎn)投資所在地法律法
規(guī)、監(jiān)管要求、證券市場(chǎng)規(guī)則或市場(chǎng)慣例或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失等；
3、不可抗力；
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。
非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）托管人在已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人
已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求托管資產(chǎn)的前提下，對(duì)境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，托管人
不承擔(dān)責(zé)任。但托管人應(yīng)在獲得基金管理人的指令且基金財(cái)產(chǎn)或投資人承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用的前提
下，積極采取措施進(jìn)行追償，基金管理人應(yīng)予配合。本條不受本協(xié)議終止的影響。
（七）基金托管人和其境外托管人對(duì)市場(chǎng)的證券系統(tǒng)的作為、不作為或破產(chǎn),以及由此產(chǎn)
生的損失不承擔(dān)責(zé)任。本條不受本托管協(xié)議終止的影響。
（八）基金托管人及其境外托管人在按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、監(jiān)管規(guī)定、本協(xié)議規(guī)定而作為
或不作為，且沒有任何違反本協(xié)議的規(guī)定的情況下，對(duì)基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的影響，
不負(fù)責(zé)任；基金管理人應(yīng)向基金托管人及其境外托管人補(bǔ)償其因按照本協(xié)議規(guī)定的有關(guān)指示
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
作為或由于在沒有指示的情況下不作為所引起的損失、費(fèi)用或稅費(fèi)等，但基金托管人和/或境
外托管人存在過錯(cuò)的除外。
（九）由于基金管理人、基金托管人（包括境外托管人）不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)
差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述原因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理
人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或
消除由此造成的影響。
（十）法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他情況。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十九、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何
一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺(tái)立法）管轄。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
二十、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)簽字人簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字后
自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日
起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，，
每份具有同等法律效力。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
二十一、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人、基金托管人
應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十二、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日。
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（本頁(yè)為《大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文）
基金管理人：大成基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表簽字人（簽字）：
基金托管人:招商銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)簽字人（簽字）：
簽訂地點(diǎn)：中國(guó)深圳
簽訂日：年月
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議.pdf