光大保德信雙鑫收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告
光大保德信雙鑫收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、光大保德信雙鑫收益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2025]1427號(hào)文注冊(cè)。
2、本基金是債券型證券投資基金。
3、本基金的管理人、登記機(jī)構(gòu)為光大保德信基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），基金托管人為交通銀行股份有限公司。
4、本基金的募集期為2025年12月22日至2026年1月30日。在募集期內(nèi)，本基金通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和基金其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。募集期內(nèi)，本基金管理人可根據(jù)投資者需求及實(shí)際募集情況，提前停止本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，若基金管理人決定提前停止本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理人將提前在公司網(wǎng)站和指定媒體上公告。
5、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
7、本基金募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不包括募集期利息）?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限?；鹉技^(guò)程中募集規(guī)模達(dá)到60億元的，基金提前結(jié)束募集。
8、投資人欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)。基金募集期內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（指基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)）同時(shí)為投資人辦理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資人的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，但若開(kāi)戶(hù)無(wú)效，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無(wú)效。
9、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，一個(gè)投資人只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶(hù)；不得非法利用他人賬戶(hù)或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
10、在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資人可至本基金除基金管理人外的各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)，每次認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），具體限額以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。投資人也可至本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，每次認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。投資人在設(shè)立募集期內(nèi)可以重復(fù)認(rèn)購(gòu)，除每次認(rèn)購(gòu)單筆最低限額限制外，如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人有權(quán)對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單個(gè)投資人持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。多次認(rèn)購(gòu)的，按單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理，則不可撤銷(xiāo)。
11、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)（本基金的登記機(jī)構(gòu)由本公司擔(dān)任）的確認(rèn)登記和基金合同生效為準(zhǔn)。投資人可以在基金合同生效后到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
12、本公告僅對(duì)“光大保德信雙鑫收益?zhèn)妥C券投資基金”發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人欲了解“光大保德信雙鑫收益?zhèn)妥C券投資基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年12月3日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.epf.com.cn）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和交通銀行股份有限公司網(wǎng)站（www.bankcomm.com）上的《光大保德信雙鑫收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》和《光大保德信雙鑫收益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
13、本公司在募集期間內(nèi)還可能增加新的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，投資人可留意相關(guān)公告信息或撥打本公司客戶(hù)服務(wù)電話進(jìn)行咨詢(xún)。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)本次基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”)是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。本基金是債券型證券投資基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型基金和混合型基金。
基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、投資國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的投資范圍包括國(guó)債期貨，經(jīng)濟(jì)周期變化、市場(chǎng)利率波動(dòng)、缺乏合約交易對(duì)手等因素都會(huì)影響國(guó)債期貨市場(chǎng)，因此本基金還需要承擔(dān)期貨市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”）或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。若基金資產(chǎn)投資港股通標(biāo)的股票可能使本基金面臨港股通交易機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不得辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者單獨(dú)持有基金份額的比例不得達(dá)到或超過(guò)基金總份額的50%，但在運(yùn)作過(guò)程中，因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)超標(biāo)的除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
基金合同存續(xù)期內(nèi)，如果存在連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)?；鸸芾砣颂崾净鹜顿Y者充分了解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適合自己的基金產(chǎn)品。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金由光大保德信基金管理有限公司依照有關(guān)法律法規(guī)及約定發(fā)起募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2025]1427號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金申請(qǐng)募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。本基金的基金合同及招募說(shuō)明書(shū)提示性公告通過(guò)上海證券報(bào)進(jìn)行公開(kāi)披露。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金管理人或具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)和贖回基金，基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公告以及基金管理人網(wǎng)站的公示。
一、基金募集基本情況
（一）基金名稱(chēng)：光大保德信雙鑫收益?zhèn)妥C券投資基金
（二）基金類(lèi)別：債券型證券投資基金
（三）基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
（四）基金代碼：A類(lèi)：025262，C類(lèi)：025263
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
（七）募集規(guī)模限制方案：本基金募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不包括募集期利息）。基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限?；鹉技^(guò)程中募集規(guī)模達(dá)到60億元的，基金提前結(jié)束募集。
若認(rèn)購(gòu)期間內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購(gòu)的總金額不超過(guò)60億元（不包括募集期利息），則對(duì)所有的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
若認(rèn)購(gòu)期間內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購(gòu)的總金額超過(guò)60億元（不包括募集期利息），將對(duì)認(rèn)購(gòu)期內(nèi)最后一個(gè)認(rèn)購(gòu)日之前的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，對(duì)最后一個(gè)認(rèn)購(gòu)日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將依法退還給投資者。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例=(60億元－認(rèn)購(gòu)末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額)/認(rèn)購(gòu)末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額
投資者末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=投資者末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
注：公式中的金額均不包括利息，確認(rèn)金額的計(jì)算結(jié)果以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為末日比例配售后的確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。該部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
（八）募集對(duì)象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
（九）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)及發(fā)售地點(diǎn)
1、光大保德信基金管理公司上海投資理財(cái)中心
地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號(hào)外灘金融中心1幢（北區(qū)3號(hào)樓）6層
電話：（021）80262466、80262481
傳真：（021）80262482
聯(lián)系人：王穎
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
2、光大保德信基金管理有限公司電子交易平臺(tái)
本基金管理人已開(kāi)通中國(guó)建設(shè)銀行龍卡借記卡（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建行卡”）、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗卡（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金穗卡”）、中國(guó)民生銀行借記卡（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“民生卡”）、中國(guó)工商銀行借記卡（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工行卡”）、中國(guó)光大銀行借記卡(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光行卡”)、富友快捷支付(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富友”)的基金網(wǎng)上直銷(xiāo)業(yè)務(wù)，持有上述結(jié)算渠道所支持的銀行卡的個(gè)人投資者可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站(www.epf.com.cn)的網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)辦理基金的開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)；持有富友結(jié)算渠道所支持銀行卡的個(gè)人投資者也可通過(guò)移動(dòng)終端平臺(tái)（“光大保德信基金”微信交易）辦理基金的開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
3、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站上公示。
（十）募集期限安排與基金合同生效
法定募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)三個(gè)月，本基金的募集期限為2025年12月22日至2026年1月30日。在上述期間，本基金同時(shí)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人公開(kāi)發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
募集期滿(mǎn)，若本基金符合法定基金合同備案條件，本基金管理人將按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效。
（十一）基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式，其中本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/A類(lèi)基金份額初始面值
2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份數(shù)＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/A類(lèi)基金份額初始面值
C類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/C類(lèi)基金份額初始面值
各類(lèi)基金份額的初始面值均為1.00元。基金認(rèn)購(gòu)份額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
養(yǎng)老金客戶(hù)指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，基金管理人可在招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶(hù)范圍。
本基金A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
100萬(wàn)元以下 0.06%
100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）到500萬(wàn)元 0.03%
500萬(wàn)元以上（含500萬(wàn)元） 每筆交易1000元
其他投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
100萬(wàn)元以下 0.60%
100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）到500萬(wàn)元 0.30%
500萬(wàn)元以上（含500萬(wàn)元） 每筆交易1000元
例1：某投資人(非養(yǎng)老金客戶(hù))投資5,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.60%，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金的利息為5元，其可得到的A類(lèi)基金份額為:
凈認(rèn)購(gòu)金額＝5,000.00/（1＋0.60%）＝4,970.18元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝5,000.00－4,970.18＝29.82元
認(rèn)購(gòu)份額＝（4,970.18＋5）/1.00＝4975.18份
即投資人(非養(yǎng)老金客戶(hù))投資5,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額,可得到4975.18份A類(lèi)基金份額。
例2：某投資人投資5,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金的利息為5.00元，其可得到的C類(lèi)基金份額為:
認(rèn)購(gòu)份額＝（5,000.00＋5.00）/1.00＝5,005.00份
即投資人投資5,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額,假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金的利息為5.00元，可得到5,005.00份C類(lèi)基金份額。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本次基金募集在募集期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人公開(kāi)發(fā)售。
（二）本公司投資理財(cái)中心接受單筆認(rèn)購(gòu)金額在人民幣1元以上（含1元）的投資人（不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人）的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（三）除基金管理人外的各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接受投資人（不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人）單筆認(rèn)購(gòu)金額在人民幣1000元以上（含1000元）的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。實(shí)際操作中，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）投資人在設(shè)立募集期內(nèi)可以重復(fù)認(rèn)購(gòu)，除每次認(rèn)購(gòu)單筆最低限額限制外，如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人有權(quán)對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單個(gè)投資人持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。多次認(rèn)購(gòu)的，按單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理，則不可撤銷(xiāo)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)金額和持有限額的限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登公告。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)本基金份額可以在光大保德信基金管理有限公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），也可以在除基金管理人外的各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)指定基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），具體限額以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。個(gè)人投資者在各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)相關(guān)事宜，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（一）注意事項(xiàng)
1、個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)金額在人民幣1元（含1元）以上，可選擇到本公司投資理財(cái)中心認(rèn)購(gòu)。
2、投資者可以使用轉(zhuǎn)賬、電匯等主動(dòng)付款方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款，但不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。
3、在投資理財(cái)中心開(kāi)立基金及交易賬戶(hù)的基金投資人應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶(hù)作為其資金交收賬戶(hù)，以便進(jìn)行贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算。資金交收賬戶(hù)的賬戶(hù)名稱(chēng)必須與基金投資人的名稱(chēng)一致。
4、營(yíng)業(yè)時(shí)間：2025年12月22日至2026年1月30日9:00～17:00（節(jié)假日休息）
5、請(qǐng)有意在投資理財(cái)中心認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者盡早向投資理財(cái)中心索取開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表及相關(guān)資料，投資人也可從本公司的網(wǎng)站(www.epf.com.cn)下載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
6、已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶(hù)的投資人無(wú)需再次開(kāi)戶(hù)。
（二）開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
1、開(kāi)戶(hù)
（1）投資人可到投資理財(cái)中心辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶(hù)資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任，由投資人自己承擔(dān)。
（2）選擇在投資理財(cái)中心認(rèn)購(gòu)的投資人應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)和交易賬戶(hù)。
（3）填寫(xiě)《賬戶(hù)類(lèi)日常業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（含《風(fēng)險(xiǎn)提示函》、《投資人權(quán)益須知》及《公募、專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法的說(shuō)明》），同時(shí)提交下列材料：
q有效身份證件（指中華人民共和國(guó)居民身份證、軍官證、警官證、士兵證、文職證等）原件及復(fù)印件；
q有效銀行卡原件及復(fù)印件；
q若有印鑒章請(qǐng)預(yù)留；
q《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷（個(gè)人版）》；
q《個(gè)人投資者（包括個(gè)體工商戶(hù)及個(gè)人獨(dú)資企業(yè)）稅收居民身份證明文件》
q經(jīng)投資者簽字確認(rèn)的《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》
q如有代理人，則：
l提供代理人身份證件原件及復(fù)印件；
l投資人本人必須攜帶身份證件和代理人一起親自到投資理財(cái)中心，提供一份已填制并經(jīng)過(guò)公證處公證的“交易授權(quán)委托書(shū)”，辦理代理手續(xù)。
（4）開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)得到受理的投資人，可在自申請(qǐng)日（T日）起第二個(gè)工作日到投資理財(cái)中心查詢(xún)基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)確認(rèn)結(jié)果，如確認(rèn)成功可查詢(xún)基金賬號(hào)。
2、繳款
投資人申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃入本公司投資理財(cái)中心在下列銀行開(kāi)立的直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶(hù)（不接受現(xiàn)金存入）。
（1）直銷(xiāo)收款賬戶(hù)（光大銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號(hào)：083651120100410001258
開(kāi)戶(hù)行：光大銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)：303290000510
（2）直銷(xiāo)收款賬戶(hù)（建設(shè)銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號(hào)：31001550400050010194
開(kāi)戶(hù)行：建設(shè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)：105290036005
①投資人在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：
q投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在光大保德信投資理財(cái)中心開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)登記的姓名。
q投資人應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫(xiě)其在光大保德信投資理財(cái)中心的開(kāi)戶(hù)名稱(chēng)，因未填寫(xiě)或填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購(gòu)失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯(cuò)誤由投資人承擔(dān)。
投資人若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
②如果個(gè)人投資者當(dāng)日沒(méi)有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請(qǐng)日，投資人須對(duì)其申請(qǐng)表中的申請(qǐng)日期進(jìn)行修改（即有效申請(qǐng)日）。
③至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資人指定的資金結(jié)算賬戶(hù)：
q投資人劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功；
q投資人劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)；
q投資人劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額；
q其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
3、認(rèn)購(gòu)
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)已經(jīng)足額到賬并完成開(kāi)戶(hù)的投資人，可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
q已填好并簽章的《交易類(lèi)日常業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
q投資人和代理人身份證明原件及復(fù)印件；
q投資人銀行卡原件及復(fù)印件；
q加蓋銀行受理章的轉(zhuǎn)賬憑證；
q沒(méi)有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財(cái)中心資金專(zhuān)戶(hù)后（募集期結(jié)束前），才能進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
4、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果查詢(xún)
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)得到受理的投資人，可在自申請(qǐng)日（T日）起第二個(gè)工作日到投資理財(cái)中心或致電本公司客戶(hù)服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)與否，待基金合同生效后投資人可查詢(xún)到基金認(rèn)購(gòu)份額。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)本基金份額可以在光大保德信基金管理有限公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），也可以至本基金除管理人外的各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)，每次認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。機(jī)構(gòu)投資者在各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)相關(guān)事宜，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（一）注意事項(xiàng)
1、投資人可以使用電匯等主動(dòng)付款方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款，但不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。
2、在投資理財(cái)中心開(kāi)立基金及交易賬戶(hù)的基金投資人應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶(hù)作為其資金交收賬戶(hù)，以便進(jìn)行贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算。資金交收賬戶(hù)的賬戶(hù)名稱(chēng)必須與基金投資人的名稱(chēng)一致。
3、營(yíng)業(yè)時(shí)間：2025年12月22日至2026年1月30日9:00～17:00（節(jié)假日休息）
4、請(qǐng)有意在投資理財(cái)中心認(rèn)購(gòu)基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早向投資理財(cái)中心索取開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表及相關(guān)資料，投資人也可從本公司的網(wǎng)站(www.epf.com.cn)下載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
5、已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶(hù)的投資人無(wú)需再次開(kāi)戶(hù)。
（二）開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
1、開(kāi)戶(hù)
q投資人可從2025年12月22日起到投資理財(cái)中心辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶(hù)資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
q選擇在投資理財(cái)中心認(rèn)購(gòu)的投資人應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)和交易賬戶(hù)。
q機(jī)構(gòu)投資者需同時(shí)提交下列材料：
l填寫(xiě)《賬戶(hù)類(lèi)日常業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（含《風(fēng)險(xiǎn)提示函》、《投資人權(quán)益須知》及《公募、專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法的說(shuō)明》）、《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》加蓋單位公章及法定代表人章，由被授權(quán)的經(jīng)辦人簽名；
l工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；稅務(wù)局頒發(fā)的稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
l指定銀行賬戶(hù)的銀行《開(kāi)戶(hù)許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶(hù)申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件（或指定銀行出具的開(kāi)戶(hù)證明）；
l經(jīng)辦人的身份證件原件及復(fù)印件；
l業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件；
l法人的身份證件原件及復(fù)印件；
l公章、法定代表人章（如預(yù)留其他印鑒章請(qǐng)一并攜帶）；
l《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）》；
l如需辦理傳真交易，需填寫(xiě)《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書(shū)》；
l經(jīng)投資者蓋章確認(rèn)的《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；
l《投資者基本信息參考表（產(chǎn)品）》（若須）；
l《機(jī)構(gòu)投資者稅收居民身份聲明文件》及《控制人稅收居民身份聲明文件》（若須）。
q托管類(lèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)，賬戶(hù)托管人還需提供以下資料：
l填寫(xiě)《賬戶(hù)類(lèi)日常業(yè)務(wù)申請(qǐng)表-托管人》，《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》加蓋單位公章及法定代表人章，由被授權(quán)的經(jīng)辦人簽名；
l工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；稅務(wù)局頒發(fā)的稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
l經(jīng)辦人的身份證件原件及復(fù)印件；
l業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件；
l法人身份證件原件及復(fù)印件；
l公章、法定代表人章（如預(yù)留其他印鑒章請(qǐng)一并攜帶）。
q開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)得到受理的投資人，可在自申請(qǐng)日（T日）起第二個(gè)工作日到投資理財(cái)中心或致電本公司客戶(hù)服務(wù)熱線查詢(xún)基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)確認(rèn)與否，如果開(kāi)戶(hù)確認(rèn)成功則可以得到基金賬號(hào)。
2、繳款
投資人申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃入本公司投資理財(cái)中心在下列銀行開(kāi)立的直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶(hù)（不接受現(xiàn)金存入）。
（1）直銷(xiāo)收款賬戶(hù)（光大銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號(hào)：083651120100410001258
開(kāi)戶(hù)行：光大銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)：303290000510
（2）直銷(xiāo)收款賬戶(hù)（建設(shè)銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號(hào)：31001550400050010194
開(kāi)戶(hù)行：建設(shè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)：105290036005
q投資人在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：
l投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在光大保德信投資理財(cái)中心開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)登記的姓名。
l投資人應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫(xiě)其在光大保德信投資理財(cái)中心的開(kāi)戶(hù)名稱(chēng)，因未填寫(xiě)或填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購(gòu)失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯(cuò)誤由投資人承擔(dān)。
l機(jī)構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
q如果機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日沒(méi)有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請(qǐng)日（在募集期結(jié)束前），投資人須對(duì)其申請(qǐng)表中的申請(qǐng)日期進(jìn)行修改（即有效申請(qǐng)日）。
q至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往機(jī)構(gòu)投資者的指定資金結(jié)算賬戶(hù)：
l機(jī)構(gòu)投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功；
l機(jī)構(gòu)投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)；
l機(jī)構(gòu)投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額；
l其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
3、認(rèn)購(gòu)
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)已經(jīng)足額到賬并完成開(kāi)戶(hù)的投資人，可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
q已填好并簽章的《交易類(lèi)日常業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
q投資人和代理人身份證明原件及復(fù)印件；
q加蓋銀行受理章的轉(zhuǎn)賬憑證。
沒(méi)有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財(cái)中心資金專(zhuān)戶(hù)后（在募集期結(jié)束前），才能進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
4、認(rèn)購(gòu)受理查詢(xún)
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)得到受理的投資人，可在自申請(qǐng)日（T日）起第二個(gè)工作日到投資理財(cái)中心或致電本公司客戶(hù)服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢(xún)認(rèn)購(gòu)受理情況。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。如果基金合同生效，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（光大保德信基金管理有限公司）在基金生效后根據(jù)基金合同及招募說(shuō)明書(shū)約定辦理。
六、退款事項(xiàng)
（一）基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功；
2、已開(kāi)戶(hù)投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)；
3、投資者劃來(lái)的資金小于其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額；
4、投資者認(rèn)購(gòu)資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時(shí)間；
5、本公司確認(rèn)的其他無(wú)效資金。
（二）投資者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于本基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后第3個(gè)工作日起劃往投資者指定的銀行賬戶(hù)。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、募集費(fèi)用
基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)、信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。若基金募集失敗，基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已發(fā)生的基金募集費(fèi)用依照法律法規(guī)由各方各自承擔(dān)。
九、本次基金募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：光大保德信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號(hào)外灘金融中心1幢，6層
法定代表人：高瑞東
成立日期：2004年4月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]42號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣1.6億元
客服電話：4008-202-888
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
（二）基金托管人
名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交通銀行”）
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
成立時(shí)間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)(1986)字第81號(hào)文和中國(guó)人民銀行銀發(fā)［1987］40號(hào)文
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣742.63億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系電話：95559
聯(lián)系電話：(021)60637103
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：光大保德信基金管理有限公司上海投資理財(cái)中心
地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號(hào)外灘金融中心1幢（北區(qū)3號(hào)樓）6層
電話：（021）80262466、80262481
傳真：（021）80262482
客服電話：4008-202-888
聯(lián)系人：王穎
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站上公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：光大保德信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號(hào)外灘金融中心1幢，6層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號(hào)外灘金融中心1幢（北區(qū)3號(hào)樓），6-7層、10層
法定代表人：高瑞東
電話：（021）80262888
傳真：（021）80262483
聯(lián)系人：楊靜
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
公司全稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：上海市世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心50樓
法定代表人：毛鞍寧
電話：（021）22288888
傳真：（021）22280000
聯(lián)系人：李樂(lè)
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：師宇軒，李樂(lè)
光大保德信基金管理有限公司
2025年12月3日
【打印】