東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、東方紅景瑞精選混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）2025年7月28日證監(jiān)許可[2025]1651號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開(kāi)放式、混合型證券投資基金。
3、本基金A類(lèi)基金份額的基金代碼為022570，C類(lèi)基金份額的基金代碼為022571。
4、本基金的基金管理人和基金登記機(jī)構(gòu)為上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”、“基金管理人”或“東方紅資產(chǎn)管理”），基金托管人為招商銀行股份有限公司。
5、本基金的募集期為2026年1月12日（含）至2026年1月23日（含）?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，此類(lèi)變更適用于所有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)?；鹉技谌粞娱L(zhǎng)，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
6、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
7、投資者購(gòu)買(mǎi)本基金應(yīng)使用本公司的開(kāi)放式基金賬戶(hù)。若投資者已經(jīng)開(kāi)立本公司的開(kāi)放式基金賬戶(hù)，則無(wú)須再另行開(kāi)立基金賬戶(hù)，直接以此基金賬戶(hù)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)即可。未開(kāi)立基金賬戶(hù)的投資者可通過(guò)本基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)的手續(xù)。
8、投資者的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額計(jì)入投資者的賬戶(hù)，利息和具體利息折算份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9、本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。
A類(lèi)基金份額：在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而不從本類(lèi)別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
C類(lèi)基金份額：在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而是從本類(lèi)別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼，并分別計(jì)算基金份額凈值。投資人在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類(lèi)別。
10、在募集期內(nèi)，通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，各類(lèi)基金份額的單筆最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對(duì)該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
11、本基金的最低募集份額總額為2億份（不包括利息折算的份額），最低募集金額為2億元人民幣（不包括利息）。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，如設(shè)置，具體募集規(guī)模上限及募集規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)屆時(shí)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。
12、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
13、各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)咨詢(xún)。未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，可撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)400-920-0808咨詢(xún)認(rèn)購(gòu)事宜。
14、在募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行變更或增減，具體請(qǐng)以基金管理人網(wǎng)站披露的本基金相關(guān)份額的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄及相關(guān)信息為準(zhǔn)。
15、基金管理人可綜合各種情況對(duì)本基金的募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
16、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀發(fā)布于本公司網(wǎng)站（www.dfham.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大額贖回、巨額贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)等。基金管理人提醒投資者基金投資的“賣(mài)者盡責(zé)、買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)如信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和原始權(quán)益人的風(fēng)險(xiǎn)等，以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)如市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、提前償付及延期償付風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金除了投資A股外，還可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通機(jī)制”）買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可投資北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）股票，北交所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場(chǎng)所存在差異?；鹜顿Y北交所股票，將面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于北交所股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于北交所股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于北交所股票。
本基金可以投資于其他公開(kāi)募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素可能影響到本基金的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)；同時(shí)，本基金可能會(huì)面臨所持有的證券投資基金的基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品或選擇不將基金資產(chǎn)投資于金融衍生品，基金資產(chǎn)并非必然投資金融衍生品。
上述具體風(fēng)險(xiǎn)揭示請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并且不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
18、基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
一、本次募集的基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼
基金名稱(chēng)：東方紅景瑞精選混合型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：東方紅景瑞精選混合
A類(lèi)基金份額簡(jiǎn)稱(chēng)：東方紅景瑞精選混合A，基金代碼：022570
C類(lèi)基金份額簡(jiǎn)稱(chēng)：東方紅景瑞精選混合C，基金代碼：022571
?。ǘ┗痤?lèi)型和運(yùn)作方式
基金類(lèi)型：混合型證券投資基金。
基金的運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式。
?。ㄈ┗鸫胬m(xù)期限
不定期。
?。ㄋ模┗鸱蓊~面值
發(fā)售面值為1.00元人民幣。
?。ㄎ澹┗鸬耐顿Y目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
?。┌l(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
?。ㄆ撸┠技?guī)模
本基金的最低募集份額總額為2億份（不包括利息折算的份額），最低募集金額為2億元人民幣（不包括利息）。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，如設(shè)置，具體募集規(guī)模上限及募集規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)屆時(shí)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。
?。ò耍╀N(xiāo)售機(jī)構(gòu)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金管理人披露的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站披露本基金相關(guān)份額的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄及相關(guān)信息。
?。ň牛┗鹉技?br/> 本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。
本基金自2025年1月12日（含）至2025年1月23日（含）面向投資者公開(kāi)發(fā)售?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，此類(lèi)變更適用于所有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)?；鹉技谌粞娱L(zhǎng)，最長(zhǎng)不得超過(guò)前述募集期限。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)面向投資者公開(kāi)發(fā)售。
2、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，本基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元/份。
3、本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
4、投資者認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
5、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)。
6、認(rèn)購(gòu)金額的限制
在募集期內(nèi)，通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，各類(lèi)基金份額的單筆最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
7、單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對(duì)該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
8、投資者購(gòu)買(mǎi)本基金應(yīng)使用本公司的開(kāi)放式基金賬戶(hù)。若投資者已經(jīng)開(kāi)立本公司的開(kāi)放式基金賬戶(hù)，則無(wú)須再另行開(kāi)立基金賬戶(hù)，直接以此基金賬戶(hù)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)即可。未開(kāi)立基金賬戶(hù)的投資者可通過(guò)本基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)的手續(xù)。
9、基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式
?。?）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
1）A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
投資者認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M）費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元0.60%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元0.40%
M≥500萬(wàn)元1000元/筆
A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
2）C類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。
?。?）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1）A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶(hù)）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.6%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000元
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/（1＋0.6%）=9,940.36元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,940.36=59.64元
認(rèn)購(gòu)份額=（9,940.36＋5.50）/1.00=9,945.86份
即：該投資人（非養(yǎng)老金客戶(hù)）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，可得到9,945.86份A類(lèi)基金份額。
2）C類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)C類(lèi)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50份
即：該投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，可得到10,005.50份C類(lèi)基金份額。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
（一）注意事項(xiàng)
個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)基金可以在基金管理人指定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理。
?。ǘ┌l(fā)售機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)辦理流程
1、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、投資者提示：請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)本基金的個(gè)人投資者盡早向代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)索取開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
（一）注意事項(xiàng)
1、機(jī)構(gòu)投資者在認(rèn)購(gòu)本基金前應(yīng)在登記機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)。
2、投資者不能以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。
在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的代銷(xiāo)銀行結(jié)算賬戶(hù)或在券商處開(kāi)立的資金賬戶(hù)作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶(hù)。
（二）發(fā)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
1、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、投資者提示：請(qǐng)機(jī)構(gòu)投資者盡早向代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)索取開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
五、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金全部被凍結(jié)在本基金募集專(zhuān)戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。投資者有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額計(jì)入投資者的賬戶(hù)，具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
2、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
基金合同生效時(shí)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成相應(yīng)類(lèi)別的基金份額歸投資人所有。
3、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。?）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
?。?）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱(chēng)：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷(xiāo)大廈7層-11層
法定代表人：楊斌
聯(lián)系電話(huà)：021-53952888
聯(lián)系人：彭軼君
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單請(qǐng)見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行變更或增減，具體請(qǐng)以基金管理人網(wǎng)站披露的本基金相關(guān)份額的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄及相關(guān)信息為準(zhǔn)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷(xiāo)大廈7層-11層
法定代表人：楊斌
電話(huà)：021-53952888
傳真：021-63326970
聯(lián)系人：錢(qián)慶
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖?jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話(huà)：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所
1、名稱(chēng)（審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)）：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
負(fù)責(zé)人：唐戀炯
電話(huà)：021-61418888
傳真：021-63350177
聯(lián)系人：史曼
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：史曼、樂(lè)美昊
2、名稱(chēng)（募集資金驗(yàn)資）：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
負(fù)責(zé)人：唐戀炯
電話(huà)：021-61418888
傳真：021-63350177
聯(lián)系人：史曼
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：史曼、樂(lè)美昊
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
二〇二五年十二月二十九日
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf