華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（QDII）（C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年11月27日
送出日期：2025年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華泰柏瑞恒生科技ETF聯(lián)接（QDII） 基金代碼 015310
下屬基金簡稱 華泰柏瑞恒生科技ETF聯(lián)接（QDII）C 下屬基金交易代碼 015311
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中國建設銀行股份有限公司
境外投資顧問 - 境外托管人 摩根大通銀行 JPMorgan Chase Bank, National Association
基金合同生效日 2022年8月23日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 柳軍 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年8月23日
證券從業(yè)日期 2001年5月25日
其他 基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標 緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動性的金融工具，包括目標ETF、標的指數(shù)成份股及備選成份股、非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期
融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、股指期貨、貨幣市場工具、非成份股的港股(包括港股通標的股票)、與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的跟蹤同一標的指數(shù)的公募基金（包括開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金（ETF））、遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。其中在投資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行投資。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金資產(chǎn)中投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 本基金的標的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。
主要投資策略 在正常市場情況下，本基金與業(yè)績比較基準的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4% 。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。1、資產(chǎn)配置策略；2、目標ETF投資策略；3、成份股、備選成份股投資策略；4、存托憑證投資策略；5、股指期貨投資策略；6、債券投資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務
業(yè)績比較基準 恒生科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征 本基金為華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)ETF的聯(lián)接基金，主要投資于目標ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與恒生科技指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的風險與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金投資于香港證券市場中具有良好流動性的金融工具。除需承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險，還需承擔匯率風險以及香港市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。
注：詳見《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）招募說明書》
“十、基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日。基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費 （前收費） - 0% C類份額不收取申購費
贖回費 N＜7天 1.5% -
N≥7天 0% -
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.2% 基金管理人、銷售機構(gòu)和投資顧問機構(gòu)
托管費 0.1% 基金托管人
銷售服務費 0.25% 銷售機構(gòu)
審計費用 70,000.00元 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 詳見招募說明書的基金費用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務機構(gòu)
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額
以基金定期報告披露為準。
3.本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收
取托管費。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
華泰柏瑞恒生科技ETF聯(lián)接（QDII）C
基金運作綜合費率（年化）
0.57%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取管理費、托管費，基金財
產(chǎn)實際承擔的基金運作綜合費率可能低于上述測算值。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風險包括：本基金特有風險，主要包括指數(shù)下跌風險、目標ETF的風險、
標的指數(shù)的風險、跟蹤偏離風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、成份股停牌的風險、指數(shù)編制機構(gòu)
停止服務的風險、引入境外托管人的風險、投資于香港證券市場的風險、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、存托
憑證投資風險、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險、基金合同自動終止的風險等；系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風險、
流動性風險；管理風險；投資合規(guī)性風險；本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可
能不一致的風險；其他風險等等。本基金是ETF聯(lián)接基金，理論上其風險收益水平高于混合型基金、債券
型基金和貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤，因此，本基金
的業(yè)績表現(xiàn)與恒生科技指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構(gòu)和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）基金合同》、
《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）托管協(xié)議》、
《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）招募說明書》
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf